多選題

1.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，(　　)應當至少保存20年。

A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案

B.交易結算記錄

C.錯單記錄

D.客戶投訴檔案

2.《期貨交易管理條例》制定的目的包括(　　)。

A.規范期貨交易行為

B.促進期貨市場積極穩妥發展

C.維護期貨市場秩序，防范風險

D.保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益

3.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當向中國證監會相關派出機構報告，并提交(　　)。

A.相關會議的決議

B.相關人員的任職資格核準文件

C.任職決定文件

D.高級管理人員職責范圍的說明

4.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，其依法履行的職責包括(　　)。

A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

B.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

C.監督檢查期貨交易的信息公開情況

D.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

5.交割倉庫有下列(　　)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

A.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫

B.出具虛假倉單

C.違反國家有關規定參與期貨交易

D.泄露與期貨交易有關的商業秘密

6.期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全的風險管理制度包括(　　)。

A.保證金制度

B.風險準備金制度

C.漲跌停板制度

D.當日無負債結算制度

7.申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有(　　)。

A.較高的學歷

B.誠實守信的品質

C.良好的職業道德

D.履行職責所必需的經營管理能力

8.申請期貨公司營業部負責人的任職資格，應當具備的條件包括(　　)。

A.具有期貨從業人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監會認可的資質測試

D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

9.下列需要具備期貨從業人員資格的有(　　)。

A.期貨公司董事長和監事會主席

B.期貨公司總經理

C.財務負責人、營業部負責人

D.期貨公司法定代表人

10.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的有(　　)。

A.變更公司形式、業務范圍、注冊資本

B.合并、分立、停業、解散或者破產

C.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構

D.取消或者恢復交易品種

參考答案：

1.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法、第六十七條規定，期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

2.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第一條規定，為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。

3.ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規定.期貨公司任用董事、監事和高級管理人員.應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告，并提交下列材料：(一)任職決定文件;(二)相關會議的決議;(三)相關人員的仟職資格核準文件;(四)高級管理人員職責范圍的說明;(五)中國證監會規定的其他材料。

4.ABCD

5.ABCD

6.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十一條規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立健全風險管理制度：(一)保證金制度;(二)當日無負債結算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;(五)風險準備金制度;(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。

7.BCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格.應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。

8.ABD

9.BCD

10.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：合并、分立、停業、解散或者破產;變更業務范圍;變更注冊資本且調整股權結構;新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發生變化;設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環球網校期貨從業資格頻道或環球網校期貨從業資格論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！