多項選擇題

1.申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，依法應當具備的條件有(ABC)。[2010年6月真題]

A.良好的職業道德

B.誠實守信的品質

C.履行職責所必需的經營管理能力

D.具有碩士研究生以上學歷

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。

2.下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有(AB)。[2012年6月真題]

A.期貨公司監事

B.期貨公司控股股東

C.期貨公司員工的配偶

D.2年前曾擔任期貨公司的法律顧問

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員;(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構;(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬;(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員;(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員;(六)中國證監會認定的其他人員。

3.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員應當遵守的行為規則包括(ABCD)。[2012年5月真題]

A.維護客戶的合法利益

B.謹慎地在職權范圍內行使職權

C.維護公司的合法利益

D.誠信原則

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會。

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