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《期貨法律法規》期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法單選題練習

更新時間:2018-04-25 13:43:46 來源:環球網校 瀏覽70收藏7

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摘要 環球網校編輯為考生發布“《期貨法律法規》期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法單選題練習”的試題資料,為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。

單項選擇題

1.下列條件中,不屬于申請期貨公司營業部負責人任職資格必須具備的條件的是(C)。[2013年3月真題]

A.具有期貨從業人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監會認可的資質測試

D.具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規定,申請財務負責人、營業部負責人的任職資格,應當具備下列條件:(一)具有期貨從業人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格,還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格;申請營業部負責人的任職資格,還應當具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗。

2.下列人員中,屬于期貨公司高級管理人員的是(D)。[2012年6月真題]

A.監事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業部負責人

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規定,本辦法所稱高級管理人員,是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官,財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。

3.下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件的是(B)。[2012年9月真題]

A.具有碩士學位

B.通過中國證監會認可的資質測試

C.5年以上的期貨從業經歷

D.期貨從業人員資格

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規定,申請董事長和監事會主席的任職資格,應當具備下列條件:(一)具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監會認可的資質測試。

4.期貨公司營業部負責人的任職資格應由(C)核準。[2010年11月真題]

A.期貨公司住所地的期貨業協會

B.中國期貨業協會

C.營業部所在地的中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

【解析】參見《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第二款規定。

5.下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?(D)[2010年9月真題]

A.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人,自被解除職務之日起已逾5年

B.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員,自被開除之日起已逾5年

C.因違法行為被開除的證券公司從業人員,自被開除之日起已逾5年

D.被中國證監會認定為不適當人選的人員,自被認定之日起未逾2年

【解析】D項,《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第七項規定,自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

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