期貨法律法規考點專項練習：從業人員行為
更新時間：2018-03-29 14:12:52
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯為考生發布“期貨法律法規考點專項練習：從業人員行為”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
本期考點：從業人員行為
1.《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。
A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務
D.中國證監會禁止的其他行為
答案：C
解析：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則，不必中斷向客戶提供的服務。
2.期貨公司的從業人員不得有下列( )行為。
A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金和其他資產
D.收付、存取或者劃轉期貨保證金
答案：ABC
解析： 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第12條規定，期貨公司的從業人員不得有下列行為：(1)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;(2)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;(4)中國證監會禁止的其他行為。
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