【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018年期貨從業資格考試法律法規練習題（4）”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年期貨從業資格考試法律法規練習題（4）的具體內容如下：

　　一、單選題

　　1.題干:我國《期貨從業人員執業行為準則》自(　　)起施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年9月1日

　　C:2003年10月1日

　　D:2004年1月1日

　　參考答案[A]

　　2.題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是(　　)。

　　A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

　　B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

　　C:《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

　　D:人事部門的鑒定材料

　　參考答案[D]

　　3.題干:中國證監會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有(　　)。

　　A:錄音記錄

　　B:錄像記錄

　　C:書面記錄

　　D:五人以上參與

　　參考答案[C]

　　4.題干:持境外期貨業務許可證的企業根據生產、經營計劃制定的本企業的套期保值計劃，須報(　　)備案。

　　A:中國證監會

　　B:上級主管部門

　　C:期貨交易所

　　D:國務院

　　參考答案[A]

　　5.題干:每年年初，持境外期貨業務許可證的企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到(　　)辦理登記手續。

　　A:國務院

　　B:上級主管部門

　　C:中國期貨業協會

　　D:國家外匯管理局

　　參考答案[D]

　　6.題干:每年初,為合法參與境外期貨業務企業開據《企業期貨業務年度風險額度登記確認函》的部門是(　　)。

　　A:中國證監會

　　B:國家商務部

　　C:該企業開立相關帳戶的銀行

　　D:國家外匯管理局

　　參考答案[D]

　　7.題干:投資者申請套期保值頭寸，應當按照期貨交易所的相關規定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由(　　)承擔責任。

　　A:投資者所在的經紀公司

　　B:投資者

　　C:投資者和所在的經紀公司共同

　　D:期貨交易所

　　參考答案[B]

　　8.題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有(　　)位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

　　A:3

　　B:2

　　C:5

　　D:1

　　參考答案[B]

　　9.題干:期貨經紀公司(　　)，是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

　　A:內部控制制度

　　B:內部控制文本制度

　　C:內部監督體系

　　D:內部控制模式

　　參考答案[A]

　　10.題干:根據《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀公司機構和崗位的設置在確保崗位(　　)的前提下應力求精簡，盡量減少經營運作成本。

　　A:相互制約

　　B:相對獨立

　　C:齊全完備

　　D:分工負責

　　參考答案[B]

　　11.題干:境外期貨業務許可證持證企業的境外期貨交易結算單、交易月結單等業務記錄應保存(　　)年。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　參考答案[C]

　　12.題干:持境外期貨業務許可證的企業年檢合格，由(　　)在其境外期貨業務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

　　A:國務院

　　B:中國證監會

　　C:中國期貨業協會

　　D:國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　13.題干:企業從事境外期貨業務須經(　　)批準。

　　A:中國證監會

　　B:國務院

　　C:商務部

　　D:國家外匯管理局

　　參考答案[B]

　　14.題干:期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權益。

　　A:公開、公平、公證

　　B:公平、公證、公信

　　C:公正、公開、公信

　　D:公開、公平、公正

　　參考答案[D]

　　15.題干:提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為不包括(　　)。

　　A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

　　B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

　　C:以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

　　D:開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

　　參考答案[C]

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018年期貨從業資格考試法律法規練習題（4）”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年期貨從業資格考試法律法規練習題（4）的具體內容如下：

　　二、多選題

　　1.題干:期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備(　　)條件。

　　A:申請人前三年沒有重大違法違規行為

　　B:擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格

　　C:擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施

　　D:期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度

　　參考答案[BCD]

　　2.題干:期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項包括(　　)。

　　A:聘用具有資格的從業人員

　　B:從業人員死亡

　　C:從業人員被解聘

　　D:聘用的從業人員辭職

　　參考答案[ABCD]

　　3.題干:屬于從事期貨業務的機構有(　　)。

　　A:期貨交易所

　　B:期貨經紀公司

　　C:從事境外期貨交易的機構

　　D:期貨投資咨詢機構

　　參考答案[ABCD]

　　4.題干:期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有(　　)。

　　A:遵守有關法律、法規、規章和政策

　　B:遵守期貨交易所有關規則及公司章程

　　C:建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

　　D:配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

　　參考答案[ABCD]

　　5.題干:期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括(　　)。

　　A:身體狀況良好

　　B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德

　　C:有相應的經濟或者管理工作經驗

　　D:取得證券從業人員資格

　　參考答案[ABCD]

　　6.題干:境外期貨業務年度風險敞口是指允許持證企業境外期貨保證金賬戶(　　)。

　　A:上年底保留的余額

　　B:年度內累計追加的保證金額

　　C:期貨賠付款的最高限額

　　D:年度累計期貨賠付款總額

　　參考答案[ABC]

　　7.題干:國有企業在申請境外套期保值業務時，對其進出口權方面的要求有(　　)。

　　A:必須具有進出口權才能申請境外期貨業務

　　B:申請時不必具有進出口權，在境外期貨業務得到批準后自行取得進出口權

　　C:在實物交割時，可通過有關部門指定的專業國有國際貿易機構運作

　　D:沒有明確說法

　　參考答案[A]

　　8.題干:刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列(　　)行為，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　A:散布虛假信息

　　B:買入或者賣出該證券

　　C:從事與該內幕信息有關的期貨交易

　　D:泄露該信息

　　參考答案[BCD]

　　9.題干:期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括(　　)。

　　A:中國證監會派出機構審核申請人報送的材料

　　B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話

　　C:中國證監會對上報材料進行書面審核

　　D:中國證監會做出是否核準任職資格的決定

　　參考答案[ABCD]

　　10.題干:當發生(　　)情形時，經紀公司有權通過平倉或執行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。

　　A:投資者為限制民事行為能力的自然人

　　B:經查實，投資者為期貨交易所的工作人員

　　C:經查實，投資者為金融機構、事業單位和國家機關

　　D:經查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

　　參考答案[ABCD]

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