【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018年期貨從業資格考試法律法規練習題（3）”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年期貨從業資格考試法律法規練習題（3）的具體內容如下：

　　一、單選題

　　1.題干:《期貨從業人員執業行為準則》是(　　)對期貨從業人員進行紀律處分的依據。

　　A:中國期貨業協會

　　B:中國證監會派出機構

　　C:中國證監會期貨部

　　D:期貨交易所

　　參考答案[A]

　　2.題干:(　　)是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

　　A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B:《期貨從業人員執業行為準則》

　　C:《期貨從業人員行為規范》

　　D:《期貨從業人員經紀業務規范》

　　參考答案[B]

　　3.題干:審查期貨公司是否透支交易，應當以(　　)為標準。

　　A:期貨交易所規定的保證金比例

　　B:期貨經紀公司規定的保證金比例

　　C:客戶實際交納的保證金

　　D:中國證監會規定的保證金比例

　　參考答案[A]

　　4.題干:期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員執業行為準則》行為的，由(　　)進行處理。

　　A:所在地期貨交易所

　　B:期貨業協會

　　C:所在機構

　　D:證監會規定的機構

　　參考答案[C]

　　5.題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的(　　)。

　　A:百分之六十

　　B:百分之八十

　　C:百分之二十

　　D:百分之四十

　　參考答案[A]

　　6.題干:我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后(　　)日內，每一年度結束后(　　)日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。

　　A:5;10

　　B:10;20

　　C:15;30

　　D:7;14

　　參考答案[C]

　　7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應報(　　)備案。

　　A:中國期貨業協會

　　B:本交易所會員大會

　　C:本交易所理事會

　　D:中國證監會

　　參考答案[D]

　　8.題干:投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報(　　)審批。

　　A:中國期貨業協會

　　B:期貨交易所

　　C:中國證監會

　　D:期貨交易所會員大會

　　參考答案[B]

　　9.題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是(　　)。

　　A:非盈利企業法人

　　B:非盈利民間團體

　　C:官方機構

　　D:按其章程實行自律性管理的法人組織

　　參考答案[D]

　　10.題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是(　　)。

　　A:企業法人

　　B:自然人

　　C:會員

　　D:國有企業

　　參考答案[C]

　　11.題干:為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織(　　)。

　　A:崗位培訓

　　B:后續職業培訓

　　C:分析師培訓

　　D:學歷教育

　　參考答案[B]

　　12.題干:期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應(　　)。

　　A:及時向主管部門報告

　　B:公平對待該投資者

　　C:及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

　　D:了解投資者的投資目標

　　參考答案[C]

　　13.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的(　　)。

　　A:雙方違約行為

　　B:違背誠實信用原則的行為

　　C:惡意進行磋商

　　D:單方違約行為

　　參考答案[B]

　　14.題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的(　　)條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

　　A:無權代理

　　B:職務代理

　　C:越權代理

　　D:表見代理

　　參考答案[D]

　　15.題干:期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額(　　)。

　　A:不超過50%

　　B:不超過20%

　　C:不超過80%

　　D:不超過60%

　　參考答案[C]

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018年期貨從業資格考試法律法規練習題（3）”的試題資料，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年期貨從業資格考試法律法規練習題（3）的具體內容如下：

　　二、多選題

　　1.題干:在我國，()從事期貨交易限于從事套期保值業務。

　　A:國有企業

　　B:國有控股企業

　　C:金融機構

　　D:事業單位

　　參考答案[AB]

　　2.題干:下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述，()是正確的。

　　A:未經批準，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

　　B:從事境外期貨交易須經中國證監會批準

　　C:從事境外期貨交易需報國務院批準

　　D:期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易

　　參考答案[ACD]

　　3.題干:期貨交易所章程中應當載明的事項包括()。

　　A:設立目的和職能

　　B:名稱、住所和營業場所

　　C:注冊資本及其構成

　　D:對會員的紀律處分

　　參考答案[ABCD]

　　4.題干:期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括()。

　　A:會員資格的取得條件和程序

　　B:會員資格的變更條件和程序

　　C:對會員的監督管理

　　D:會員違規、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　5.題干:下列關于“居間人”的相關表述正確的是()。

　　A:居間人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客戶的委托

　　C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬

　　D:居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任

　　參考答案[ACD]

　　6.題干:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是()。

　　A:經紀公司不得混碼交易

　　B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

　　C:期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

　　D:經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼

　　參考答案[ABC]

　　7.題干:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制()，并及時公布。

　　A:周報表

　　B:月報表

　　C:季度報表

　　D:年報表

　　參考答案[ABD]

　　8.題干:下列關于中國證監會的表述中正確的是()。

　　A:依法對期貨經紀公司進行監督管理

　　B:依法對期貨經紀公司分支機構進行監督管理

　　C:中國證監會派出機構依法經中國證監會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監督管理

　　D:中國證監會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監督管理

　　參考答案[AC]

　　9.題干:下列表述中，()是正確的。

　　A:期貨經紀公司應當加入期貨業協會

　　B:期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

　　C:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

　　D:中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　10.題干:我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨()業務。

　　A:投資基金

　　B:經紀業務

　　C:咨詢、培訓

　　D:自營

　　參考答案[BC]

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