【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017期貨從業資格考試《期貨法律法規》綜合題”的新聞，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業資格考試《期貨法律法規》綜合題的具體內容如下：

　　綜合題(以下備選項中只有一項或多項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)

　　1、期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：

　　(1)若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(

　　)。

　　A.5萬元

　　B.9萬元

　　C.8.1萬元

　　D.6.4萬元

　　(2)若甲為個人投資者，其保證金損失數額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(

　　)。

　　A.50萬元

　　B.45萬元

　　C.40萬元

　　D.46萬元

　　(3)若甲為機構投資者，其保證金損失數額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為(

　　)。

　　A.500萬元

　　B.450萬元

　　C.402萬元

　　D.400萬元

　　(4)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則(

　　)。

　　A.經中國證監會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償

　　B.經中國證監會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償

　　C.經中國證監會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償

　　D.期貨投資者保障基金不予補償

　　(5)如果甲作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照(

　　)補償規則進行補償。

　　A.個人投資者

　　B.機構投資者

　　C.個人投資者和機構投資者

　　D.保證金損失的50%

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017期貨從業資格考試《期貨法律法規》綜合題”的新聞，為考生發布期貨從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017期貨從業資格考試《期貨法律法規》綜合題的具體內容如下：

　　2、戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議，根據上述事實，請回答以下2問題

　　(1)根據相關法律規定，可以充抵期貨保證金的有價證券是(

　　)

　　A.國債

　　B.經期貨交易所認定的標準倉單

　　C.股票

　　D.公司債券

　　(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是(

　　)

　　A.罰款

　　B.責令停業整頓

　　C.吊銷期貨業務許可證

　　D.沒收違法所得

　　3、吳某為期貨公司的客戶，由于經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧發生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據上述事實，請回答以下2題。

　　(1)吳某可以向(

　　)提起訴訟。

　　A.營業部住所地中級人民法院

　　B.期貨交易所住所地中級人民法院

　　C.期貨公司住所地中級人民法院

　　D.期貨交易所住所地高級人民法院

　　(2)按照法律規定，本案承擔民事賠償責任的主體為(

　　)。

　　A期貨交易所

　　B丁某

　　C期貨公司

　　D營業部經理

　　4、司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是(

　　)。

　　A該轉讓行為不需報監管機構批準

　　B該轉讓行為應當報中國證監會批準

　　C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準

　　D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司

　　參考答案與解析：

　　1、(1)【答案】B

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償。因此，甲可以得到9萬元的保障基金補償。

　　1、(2)【答案】D

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。因此，甲可以得到的保障基金補償金額為46萬元。

　　1、(3)【答案】C

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規定，期貨投資者保障基金對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。因此，甲可以得到的保障基金補償金額為402萬元。

　　1、(4)【答案】D

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條規定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。

　　1、(5)【答案】B

　　【解析】對機構投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機構投資者補償規則進行補償。

　　2、(1)【答案】AB

　　2、(2)【答案】ABCD

　　3、(1)【答案】A

　　3、(2)【答案】C

　　4、【答案】B

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