《期貨法律》速記考點第7章:法律責任
更新時間：2016-12-20 19:42:55
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摘要 【摘要】2016年期貨從業資格考試已全部結束，共組織5次資格考試和2次投資分析考試，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考2017年期貨從業資格考試，環球網校期貨從業資格考試頻道整理發布《期貨法律》速
【摘要】2016年期貨從業資格考試已全部結束，共組織5次資格考試和2次投資分析考試，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考2017年期貨從業資格考試，環球網校期貨從業資格考試頻道整理發布《期貨法律》速記考點第7章:法律責任供各位參考學習，更多相關信息請關注環球網校期貨從業資格考試頻道。《期貨法律》速記考點第7章:法律責任
第七章法律責任
1.對未經允許持有5%股權的處以3萬以下罰款
2。對未辦理交易開戶手續的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款
3。會計事務所律師事務所財產評估機構等中介結構不按照規定履行報告義務的處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。
4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款未滿10萬的是10-30萬。
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【摘要】2016年期貨從業資格考試已全部結束，共組織5次資格考試和2次投資分析考試，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考2017年期貨從業資格考試，環球網校期貨從業資格考試頻道整理發布《期貨法律》速記考點第7章:法律責任供各位參考學習，更多相關信息請關注環球網校期貨從業資格考試頻道。《期貨法律》速記考點第7章:法律責任
未按照規定繳存擔保金結算準備金對股東減低風險管理要求合資聯營合作設立營業部或者承包出租給他人。占用客戶保證金不配合阻礙證監會調查
下列行為之一的處以：1-5倍罰款未滿10萬的是10-50萬。
發布虛假廣告虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易
不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。
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