2016年《期貨法律》真題精選


1.證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的,可以從事以下( )行為。
A.代客戶接收交易密碼
B.向客戶提示風險
C.代客戶交存保證金
D.利用客戶交易編碼進行期貨交易
【答案】B
【老師解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十三條規定,期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時,證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。
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編輯推薦:
【摘要】2016年期貨從業資格考試共組織5次和2次投資分析考試,考試地點包括39個城市。2016年第五次期貨從業資格考試時間11月19日,期貨從業人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎知識、期貨法律法規。為幫助各位考生備考,環球網校小編整理2016年《期貨法律》真題精選供各位考生備考,敬請關注。2016年《期貨法律》真題精選
2.下列關于期貨公司營業部經營管理的表述,錯誤的是( )。
A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理營業部
B.期貨公司不得將營業部承包、租賃給他人經營管理
C.期貨公司不得將營業部委托給他人經營管理
D.期貨公司應當建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程
【答案】A
【老師解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規定,期貨公司應當按照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算,建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業部,不得將營業部承包、租賃或者委托給他人經營管理。
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3.根據《期貨交易管理案例》,有權任免期貨交易所負責人的機構是( )。
A.國務院期貨監督管理機構
B.國務院期貨監督管理機構派出機構
C.國務院
D.中國期貨業協會
【答案】A
【老師解析】《期貨交易管理條例》第七條規定,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
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