【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨《法律法規(guī)》常考綜合題及答案供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨《法律法規(guī)》常考綜合題及答案（四）

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　　1.期貨從業(yè)人員王某(非管理人員)利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題

　　  (1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的監(jiān)管措施包括(  )

　　  A.沒(méi)收違法所得

　　  B.責(zé)令改正

　　  C.監(jiān)管談話

　　  D.出具警示函

　　  答案：BCD

　　  (2)期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定向(  )報(bào)告。

　　  A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　  B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　  C，期貨交易所

　　  D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　  答案：A

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　　2.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資產(chǎn)為8000萬(wàn)元，凈資本為6000萬(wàn)元，中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題，第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬(wàn)元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提50萬(wàn)元;請(qǐng)回答以下問(wèn)題

　　  (1)在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(  )

　　  A.5700萬(wàn)元

　　  B.5650萬(wàn)元

　　  C.5950萬(wàn)元

　　  D.6000萬(wàn)元

　　  答案：B

　　  (2)從對(duì)凈資本的要求看，該公司可以從事以下哪些業(yè)務(wù)(金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù))

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　　3.某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則有(  )

　　  A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易

　　  B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

　　  C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易

　　  D.自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂

　　  答案：AB

　　  4.甲是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以(  )

　　  A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

　　  B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

　　  C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任

　　  D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　  答案：A

　　  5.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失的。下列說(shuō)法中正確的(  )

　　  A.如果期貨公司將該工作人員開(kāi)除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

　　  B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　  C.甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

　　  D.如果甲對(duì)交易進(jìn)行追認(rèn)，則損失完全由甲自行承擔(dān)

　　  答案：BCD

　　  6.某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)下列情形中那些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定(  )

　　  A.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某頭了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)了對(duì)李平的任命決議

　　  B.李平在期貨公司兼任研究發(fā)展部主任

　　  C.李平在期貨公司兼任客戶服務(wù)部主任

　　  D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

　　  答案：ABC

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　　7.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債為1000萬(wàn)元，客戶權(quán)益總額為68000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1400萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為500萬(wàn)元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問(wèn)題：

　　  (1)該公司期末凈資本為(  )

　　  A.6000萬(wàn)元

　　  B.5500萬(wàn)元

　　  C.4600萬(wàn)元

　　  D.4100萬(wàn)元

　　  答案：D

　　  (2)該公司(金融期貨交易所)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是(  )

　　  A.凈資本

　　  B.凈資本∕客戶權(quán)益總額

　　  C.凈資本∕凈資產(chǎn)

　　  D.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

　　  答案：B

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　　8.某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請(qǐng)回答以下2題

　　  (1)為了取得期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(  )

　　  A.必須全資擁有或控股期貨公司

　　  B.必須與期貨公司保持獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，在財(cái)務(wù)、人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離

　　  C.必須擁有不低于12億元的凈資本

　　  D.必須由公司股東(大)會(huì)作出決議，同意從事介紹業(yè)務(wù)

　　  答案：BC

　　  (2)關(guān)于證券公司為期貨公司進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)，以下説法正確的是(  )

　　  A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會(huì)員資格

　　  B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開(kāi)戶手續(xù)

　　  C.客戶開(kāi)戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作

　　  D.證券公司可以為客戶代收保證金

　　  答案：C

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　　9.某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)并發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉(cāng)損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。

　　  (1)期貨公司上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(  )

　　  A.對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

　　  B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　  C.未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未能進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

　　  D.未按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

　　  答案：BCD

　　  (2)期貨公司在編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，下列表述正確的是(  )

　　  A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

　　  B.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算

　　  C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算

　　  D.未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入“因收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

　　  答案：ACD

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　　10.下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是(  )

　　  A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

　　  B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)、

　　  C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)

　　  D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)，而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　  答案：AD

　　  11.某期貨公司用客戶保證金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(  )

　　  A.使用客戶保證金，未事先告知客戶并取得客戶同意

　　  B.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　  C.未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)

　　  D.挪用客戶保證金

　　  答案：BD

　　  12.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于期貨投資者保障基金的投資來(lái)源，以下說(shuō)法正確的是(  )

　　  A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

　　  B.期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納

　　  C.保障基金總額達(dá)到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

　　  D.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況予以調(diào)整

　　  答案：AD

　　  13.張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯(cuò)誤的是(  )

　　  A.客戶有不符合的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

　　  B.為和其它公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本

　　  C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會(huì)報(bào)告

　　  D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　  答案：B

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　　2016年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(1)

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　　14.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。請(qǐng)根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。

　　  (1)期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結(jié)果(  )

　　  A.有效

　　  B.有效，不過(guò)假如甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤銷

　　  C.效率待定，如果甲追人，則有效

　　  D.無(wú)效

　　  答案：D

　　  (2)如果期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對(duì)交易中的損失(  )

　　  A.完全由甲承擔(dān)

　　  B.完全由期貨公司承擔(dān)

　　  C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

　　  D.期貨交易所承擔(dān)一部分

　　  答案：A

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　　15.長(zhǎng)城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，于2009年6月與期貨公司長(zhǎng)城營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，教育局從事了數(shù)筆期貨交易，10月該營(yíng)業(yè)部超出經(jīng)營(yíng)范圍，與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬(wàn)元進(jìn)行期貨自營(yíng)，11月該營(yíng)業(yè)部虧損200萬(wàn)元，無(wú)力償還借款。根據(jù)上述材料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。

　　  (1)下列關(guān)于教育局與營(yíng)業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是(  )

　　  A.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無(wú)效

　　  B.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)期貨公司追人，合同有效

　　  C.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無(wú)效

　　  D.因教育局不具備從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)市政府追人，合同有效

　　  答案：C

　　  (2)下列關(guān)于營(yíng)業(yè)部所欠教育局款項(xiàng)償還的表述，正確的是(  )

　　  A.營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)資金范圍內(nèi)償還債務(wù)，因教育局存在過(guò)錯(cuò)，欠款不足部分免予清償

　　  B.補(bǔ)充協(xié)議由營(yíng)業(yè)部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過(guò)錯(cuò)，欠款不足部分由雙方工作人員償還

　　  C.營(yíng)業(yè)部屬超出范圍經(jīng)營(yíng)，予以撤銷，欠款不足部分在該營(yíng)業(yè)部被撤消后，予以清償

　　  D.營(yíng)業(yè)部屬非法人機(jī)構(gòu)，不能獨(dú)立承擔(dān)其民事責(zé)任的，由期貨公司承擔(dān)，故欠款不足部分由期貨公司承擔(dān)

　　  答案：D

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