【摘要】2016年期貨從業資格考試共組織5次，考試地點包括39個城市，為幫助廣大考生備考環球網校期貨從業資格考試頻道整理發布期貨《法律法規》?？季C合題及答案供各位參考學習，更多相關信息請關注環球網校期貨從業資格考試頻道。期貨《法律法規》?？季C合題及答案（四）

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　　1.期貨從業人員王某(非管理人員)利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。根據上述事實，請回答以下2題

　　  (1)中國證監會可以對王某采取的監管措施包括(  )

　　  A.沒收違法所得

　　  B.責令改正

　　  C.監管談話

　　  D.出具警示函

　　  答案：BCD

　　  (2)期貨公司應當在對王某做出處分決定向(  )報告。

　　  A.中國期貨業協會

　　  B，中國證監會

　　  C，期貨交易所

　　  D.期貨保證金安全存管監控機構

　　  答案：A

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　　2.某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，其凈資產為8000萬元，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現場檢查時發現存在以下問題，第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規定因補提50萬元;請回答以下問題

　　  (1)在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為(  )

　　  A.5700萬元

　　  B.5650萬元

　　  C.5950萬元

　　  D.6000萬元

　　  答案：B

　　  (2)從對凈資本的要求看，該公司可以從事以下哪些業務(金融期貨交易結算業務)

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　　3.某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業人員執業行為準則有(  )

　　  A.從業人員不得以個人名義參加期貨交易

　　  B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人

　　  C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易

　　  D.自覺抵制商業賄賂

　　  答案：AB

　　  4.甲是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以(  )

　　  A.要求期貨公司承擔違約責任

　　  B.要求期貨公司承擔侵權責任

　　  C.要求期貨公司承擔違約責任或侵權責任

　　  D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

　　  答案：A

　　  5.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法中正確的(  )

　　  A.如果期貨公司將該工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

　　  B.應由期貨公司承擔賠償責任

　　  C.甲有過錯的，也要承擔部分責任

　　  D.如果甲對交易進行追認，則損失完全由甲自行承擔

　　  答案：BCD

　　  6.某期貨公司任命李平為首席風險官，請問下列情形中那些違反了中國證監會的管理規定(  )

　　  A.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某頭了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過了對李平的任命決議

　　  B.李平在期貨公司兼任研究發展部主任

　　  C.李平在期貨公司兼任客戶服務部主任

　　  D.李平在期貨公司兼任合規部主任

　　  答案：ABC

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　　7.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產調整值為1400萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題：

　　  (1)該公司期末凈資本為(  )

　　  A.6000萬元

　　  B.5500萬元

　　  C.4600萬元

　　  D.4100萬元

　　  答案：D

　　  (2)該公司(金融期貨交易所)下列風險監管指標中低于預警標準的是(  )

　　  A.凈資本

　　  B.凈資本∕客戶權益總額

　　  C.凈資本∕凈資產

　　  D.負債∕凈資產

　　  答案：B

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　　8.某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業務。請回答以下2題

　　  (1)為了取得期貨中間介紹業務資格，證券公司應當具備的條件包括(  )

　　  A.必須全資擁有或控股期貨公司

　　  B.必須與期貨公司保持獨立經營，在財務、人員和經營場所分開隔離

　　  C.必須擁有不低于12億元的凈資本

　　  D.必須由公司股東(大)會作出決議，同意從事介紹業務

　　  答案：BC

　　  (2)關于證券公司為期貨公司進行中間介紹業務，以下説法正確的是(  )

　　  A.期貨公司應當取得實行會員分級結算制度期貨交易所的結算會員資格

　　  B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經紀合同，代理期貨公司完成開戶手續

　　  C.客戶開戶后，證券公司可以協助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作

　　  D.證券公司可以為客戶代收保證金

　　  答案：C

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　　9.某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續狀態的情況下，允許其繼續進行期貨交易。此后期貨公司陸續對上述客戶強行平倉并發生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債務進行報告。

　　  (1)期貨公司上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是(  )

　　  A.對客戶進行強行平倉

　　  B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

　　  C.未能及時采取相關措施和未能進行相應的會計核算

　　  D.未按照規定履行報告義務

　　  答案：BCD

　　  (2)期貨公司在編制風險監管報表時，下列表述正確的是(  )

　　  A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減凈資本

　　  B.未足額追加的客戶保證金應當按中國證監會規定的保證金標準計算

　　  C.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算

　　  D.未足額追加的客戶保證金不包括已經記入“因收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

　　  答案：ACD

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　　10.下列關于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉損失責任承擔的表述，正確的是(  )

　　  A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

　　  B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔、

　　  C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務，而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔

　　  D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務，而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

　　  答案：AD

　　  11.某期貨公司用客戶保證金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是(  )

　　  A.使用客戶保證金，未事先告知客戶并取得客戶同意

　　  B.從事期貨自營業務

　　  C.未能有限控制投資風險

　　  D.挪用客戶保證金

　　  答案：BD

　　  12.根據相關規定，對于期貨投資者保障基金的投資來源，以下說法正確的是(  )

　　  A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納

　　  B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統一標準繳納

　　  C.保障基金總額達到5億元人民幣的規模后，經批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

　　  D.保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況予以調整

　　  答案：AD

　　  13.張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是(  )

　　  A.客戶有不符合的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

　　  B.為和其它公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續費標準，甚至低于行業自律標準，但絕不能低于經營成本

　　  C.本單位管理人員發出違法違規指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告

　　  D.如果發現客戶有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

　　  答案：B

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　　14.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。請根據上述事實，請回答以下問題。

　　  (1)期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令入市交易等行為形成的交易結果(  )

　　  A.有效

　　  B.有效，不過假如甲認為損害自己利益，可以撤銷

　　  C.效率待定，如果甲追人，則有效

　　  D.無效

　　  答案：D

　　  (2)如果期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失(  )

　　  A.完全由甲承擔

　　  B.完全由期貨公司承擔

　　  C.甲、期貨公司各承擔一部分

　　  D.期貨交易所承擔一部分

　　  答案：A

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　　15.長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，于2009年6月與期貨公司長城營業部簽訂期貨經紀合同，教育局從事了數筆期貨交易，10月該營業部超出經營范圍，與教育局簽訂補充協議，借入教育局的300萬元進行期貨自營，11月該營業部虧損200萬元，無力償還借款。根據上述材料，請回答以下問題。

　　  (1)下列關于教育局與營業部簽訂的期貨經紀合同效力的表述，正確的是(  )

　　  A.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效

　　  B.因營業部沒有從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷;經期貨公司追人，合同有效

　　  C.因教育局不具備從事期貨經紀業務的主體資格，合同無效

　　  D.因教育局不具備從事期貨經紀業務的主體資格，合同可撤銷;經市政府追人，合同有效

　　  答案：C

　　  (2)下列關于營業部所欠教育局款項償還的表述，正確的是(  )

　　  A.營業部在經營資金范圍內償還債務，因教育局存在過錯，欠款不足部分免予清償

　　  B.補充協議由營業部和教育局簽訂，雙方工作人員存在有過錯，欠款不足部分由雙方工作人員償還

　　  C.營業部屬超出范圍經營，予以撤銷，欠款不足部分在該營業部被撤消后，予以清償

　　  D.營業部屬非法人機構，不能獨立承擔其民事責任的，由期貨公司承擔，故欠款不足部分由期貨公司承擔

　　  答案：D

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