期貨《法律法規》常考綜合題及答案（一）
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1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議，根據上述事實，請回答以下兩個問題
(1)根據相關法律規定，可以充抵期貨保證金的有價證券是( )
A.國債
B.經期貨交易所認定的標準倉單
C.股票
D.公司債券
答案：AB
(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是( )
A.罰款
B.責令停業整頓
C.吊銷期貨業務許可證
D.沒收違法所得
答案：ABCD
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2.吳某為期貨公司的客戶，由于經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧發生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據上述事實，請回答以下兩題。
(1)吳某可以向( )提起訴訟。
A.營業部住所地中級人民法院
B.期貨交易所住所地中級人民法院
C.期貨公司住所地中級人民法院
D.期貨交易所住所地高級人民法院
答案：A
(2)按照法律規定，本案承擔民事賠償責任的主體為( )。
A.期貨交易所
B.丁某
C.期貨公司
D.營業部經理
答案：C
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3.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是( )。
A.該轉讓行為不需報監管機構批準
B.該轉讓行為應當報中國證監會批準
C.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準
D.甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司
答案：B
4.甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是( )
A.協助期貨公司辦理開戶手續
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金
D.協助期貨公向客戶提示風險
答案：ABD
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是( )。
A.上述保倉協議違反相關法律、法規規定
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔
C.上述保倉協議不違反相關法律、法規規定
D.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
答案：CD
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是( )
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
答案：AB
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7.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產調整值為1300萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題：
(1)該公司期末凈資本為( )
A.6000萬元
B.5500萬元
C.4700萬元
D.4200萬元
答案：D
(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監管指標中低于預警標準的是( )
A.凈資本
B.凈資本∕客戶權益總額
C.凈資本∕凈資產
D.負債∕凈資產
答案：B
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8.甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實，請回答以下兩題。
(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括( )。
A.期貨公司在期貨交易所的會員資格費
B.期貨公司在期貨交易所的交易席位
C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分
D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
答案：ABC
(2)下列説法中正確的是( )
A.除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
B.客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃
C.期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產
D.期貨貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
答案：ABC
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9.劉某為甲期貨公司的從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，根據上述事實，請回答以下2題。
(1)劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是( )
A.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務
B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.不得以他人名義參與期貨交易
D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
答案：A
(2)劉某可能受到的法律懲戒是( )
A.訓誡
B.暫停從業資格
C.公開譴責
D.罰款
答案：ABC
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10.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是( )。
A.期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金
B.期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金
C.期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金
D.期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資
答案：A
11.期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向( )報告。
A.所在公司住所地證監會派出機構
B.期貨交易所
C.中國證監會
D.中國期貨業協會
答案：D
12.甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉，下列説法正確的有( )
A.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉
B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉
C.如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任
D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易
答案：A
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13.甲乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發現所提小麥以霉爛變質，無法使用，根據上述事實，請回答以下2題
(1)如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以( )
A.要求期貨公司承擔侵權責任
B.要求期貨交易所承擔違約責任
C.要求期貨公司承擔違約責任
D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任
答案：C
(2)對于貨物的質量問題，乙應當向( )主張權利
A.期貨公司
B.中國期貨業協會
C.交割倉庫
D.期貨交易所
答案：CD
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14.2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日，監管機構就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據上述事實，請回答以下兩題
(1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是( )
A.期貨公司應當立即書面通知全體股東
B.期貨公司應當立即向監管機構報告
C.期貨公司僅須向監管機構報告，無須通知股東
D.期貨公司僅須通知股東，無須向監管機構報告
答案：AB
(2)對于該公司被監管機構處罰一事的處理，下列做法正確的是( )
A.期貨公司書面通知全體股東
B.期貨公司口頭通知全體控股股東
C.期貨公司在股東會上予以報告
D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東
答案：A
15.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是( )
A.挪用客戶保證金
B.未能有限控制投資風險
C.從事期貨自營業務
D.為股東提供融資
答案：CD
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