2016年期貨從業資格考試《法律法規》易錯習題(2)


6.證券公司應當根據( )的規定,指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。
A.內部控制制度
B.風險隔離制度
C.合規、審慎經營原則
D.獨立經營原則
7.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》規定的業務規則的,中國證監會及其派出機構可以采取以下( )監管措施。
A.責令限期整改
B.監管談話
C.出具警示函
D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系
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【摘要】根據中國期貨從業協會網站發布的《2016年期貨從業人員資格考試公告(4號) 》得知,2016年第三次期貨從業資格考試時間7月2日,期貨從業人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎知識、期貨法律法規。為幫助各位考生備考環球網校小編整理2016年期貨從業資格考試《法律法規》易錯習題供各位考生備考,敬請關注!
8.中國證監會對證券公司的檢查方式包括( )。
A.現場檢查
B.非現場檢查
C.書面審查
D.談話
9.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行為符合法律規定的是( )。
A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系
B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程
C.甲為了促使介紹業務成功,向乙保證投資該期貨肯定賺錢
D.甲隱瞞了期貨交易的風險
10.證券公司從事介紹業務,應當與期貨公司簽訂書面委托協議,下列各項屬于委托協議內容的是( )。
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責任
C.介紹業務的范圍
D.執行期貨保證金安全存管制度的措施
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