【摘要】根據中國期貨從業協會網站發布的《2016年期貨從業人員資格考試公告(4號) 》得知，2016年第三次期貨從業資格考試時間7月2日，期貨從業人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎知識、期貨法律法規。為幫助各位考生備考環球網校小編整理2016年期貨從業資格考試《期貨法律》模擬試題供各位考生備考，敬請關注!

　　單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)

　　1.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示(　　)，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　A.風險說明書

　　B.營業執照

　　C.公司章程

　　D.公司資信證明

　　2.下列有關期貨交易基本規則的說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

　　B.期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易

　　C.期貨公司可以在經紀業務中與客戶約定分享利益

　　D.期貨公司可以在經紀業務中與客戶約定共擔風險

　　3.下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是(　　)。

　　A.國家機關

　　B.國務院期貨監督管理機構

　　C.期貨業協會的工作人員

　　D.作為期貨交易所會員的某企業法人

　　4.依據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所不得發布(　　)。

　　A.上市品種合約的成交量、成交價

　　B.上市品種合約的最高價與最低價

　　C.上市品種合約的開盤價與收盤價

　　D.價格預測信息

　　5.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于(　　)所有。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨交易所

　　D.國務院期貨交易管理機構

　　6.期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行(　　)制度。

　　A.混合操作

　　B.業務分離和資金分離

　　C.業務混合和資金分離

　　D.業務分離和資金混合

　　7.期貨公司變更公司形式、業務范圍，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起(　　)內作出批準或者不批準的決定。

　　A.15日

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.3個月

　　8.期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(　　)內作出批準或者不批準的決定。

　　A.20日

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.3個月

　　9.期貨公司變更法定代表人，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(　　)內作出批準或者不批準的決定。

　　A.20日

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.6個月

　　10.期貨公司成立后無正當理由超過(　　)未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續(　　)以上，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

　　A.1個月;1個月

　　B.1個月;2個月

　　C.2個月;3個月

　　D.3個月;3個月

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　　【摘要】根據中國期貨從業協會網站發布的《2016年期貨從業人員資格考試公告(4號) 》得知，2016年第三次期貨從業資格考試時間7月2日，期貨從業人員資格考試科目為兩科分別是期貨基礎知識、期貨法律法規。為幫助各位考生備考環球網校小編整理2016年期貨從業資格考試《期貨法律》模擬試題供各位考生備考，敬請關注!

　　11.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，(　　)定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。

　　A.財政部

　　B.中國證監會

　　C.期貨交易所

　　D.中國銀監會

　　12.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，存在較高風險的期貨公司應當(　　)向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年

　　D.每季度

　　13.現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由(　　)。

　　A.后續繳納的保障基金補償

　　B.風險準備金補償

　　C.期貨交易所的自有資金補償

　　D.期貨公司的自有資金補償

　　14.期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，(　　)可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

　　A.中國證監會

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業協會

　　D.財政部

　　15.使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以(　　)彌補保證金缺口。

　　A.風險準備金B.期貨投資者保障基金

　　C.公積金

　　D.自有資金和變現資產

　　16.期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.財政部

　　D.期貨投資者保障基金

　　17.期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送( )。

　　A.中國證監會和財政部

　　B.財政部

　　C.中國期貨業協會

　　D.期貨交易所

　　18.在我國，負責期貨投資者保障基金財務監管的是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.財政部

　　C.中國銀監會

　　D.中國期貨業協會

　　19.在我國，負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的機構是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國期貨業協會

　　D.期貨交易所

　　20.期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報(　　)批準。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.財政部

　　D.中國期貨業協會

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　　參考答案及解析 ：

　　1、【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第25條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　2、【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第25條第2款規定，期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。選項A、C、D是錯誤的。

　　3、【答案】D

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定，國家機關、事業單位，國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。因此，選項A、B、C不得從事期貨交易。選項D可以依法從事期貨交易。

　　4、【答案】D

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第28條規定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。

　　5、【答案】B

　　【解析】依據《期貨交易管理條例》第29條第3款規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有。

　　6、【答案】B

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第31條規定，期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　7、【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第19務第2款規定，期貨公司變更公司形式、業務范圍，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

　　8、【答案】C

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定，期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

　　9、【答案】A

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定，期貨公司變更法定代表人，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。

　　10、【答案】D

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第21條規定，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

　　11、【答案】B

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第2款規定，中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。

　　12、【答案】B

　　【解析】存在較高風險的期貨公司應當每月向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監管報表。

　　13、【答案】A

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規定，現有期貨投資者保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。

　　>　　14、【答案】A

　　【解析】期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，中國證監會可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

　　15、【答案】D

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第21條規定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。

　　16、【答案】D

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條第2款規定，期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。

　　17、【答案】A

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條第2款規定，期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

　　18、【答案】B

　　【解析】財政部負責期貨投資者保障基金財務監管。

　　19、【答案】A

　　【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第1款規定，中國證監會負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

　　20、【答案】C

　　【解析】期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

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