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第六章 建設工程施工合同管理

第六節 施工分包合同管理

一、施工分包合同概述

(一)施工的專業分包與勞務分包

1. 施工分包合同示范文本

原建設部和國家工商行政管理局聯合頒布了《建設工程施工專業分包合同(示范文本)》GF-2003-0213 和《建設工程施工勞務分包合同(示范文本)》GF-2003-0214。

2. 施工專業分包與勞務分包的主要區別

主要差異表現為以下幾個方面條款的規定：

(1) 分包人的收入

(2) 保險責任

(3) 施工組織

(4) 分包人對施工質量承擔責任的期限

(二)分包工程施工的管理職責

1. 發包人對施工專業分包的管理

對分包合同的管理主要表現為對分包工程的批準。接受承包人投標書內說明的某工程部分準備分包， 即同意此部分工程由分包人完成。如果承包人在施工過程中欲將某部分的施工任務分包，仍需經過發包人的同意。

2. 監理人對施工專業分包的管理

對分包人在現場的施工不承擔協調管理義務。然而分包工程仍屬于施工總承包合同的一部分，仍需履行監督義務，包括對分包人的資質進行審查;對分包人使用的材料、施工工藝、工程質量進行監督; 確認完成的工程量等。

3. 承包人對施工專業分包的管理

對分包工程的實施負有全面管理責任。

二、施工分包合同的訂立

按照《建設工程施工專業分包合同》專用條款的規定，訂立分包合同時需要明確的內容主要包括：

(一)分包工程的范圍和時間要求

(二)分包工程施工應滿足施工總承包合同的要求

(三)承包人為分包工程施工提供的協助條件

三、施工分包合同履行管理

(一)承包人協調管理的指令

承包人負責整個施工場地的管理工作，協調分包人與同一施工場地的其他分包人及自己施工可能產生的交叉干擾，確保分包人按照批準的施工組織設計進行施工。

1. 承包人的指令

由于承包人與分包人同時在施工現場進行施工，因此承包人的協調管理工作主要通過發布一系列指示來實現。承包人隨時可以向分包人發出分包工程范圍內的有關工作指令。

2. 發包人或監理人的指令

發包人或監理人就分包工程施工的有關指令和決定應發送給承包人。承包人接到監理人就分包工程發布的指示后，將其要求列入自己的管理工作范圍，并及時以書面確認的形式轉發給分包人令他遵照執行。

為了準確地區分合同責任，分包合同通用條款內明確規定，分包人應執行經承包人確認和轉發的發包人和監理人就分包范圍內有關工作的所有指令，但不得直接接受發包人和監理人的指令。當分包人接到監理人的指示后不能立即執行，需得到承包人同意才可實施。合同內作出此項規定的目的：一是分包工程現場施工的協調管理由承包人負責，如果同一時間分包人分別接到監理人和承包人發出的兩個有沖突的施工指令，則會造成現場管理的混亂;二是監理人的指令可能需要承包人對總包工程的施工與分包工程的施工進行協調后才能有序進行;三是分包人只與承包人存在合同關系，執行未經承包人確認的指令而導致施工成本增加和工期延誤情況時，無權向承包人提出補償要求。

(二)計量與支付

1. 工程量計量

無論監理人參與或不參與分包工程的工程量計量，承包人均需在每一計量周期通知分包人共同對分包工程量進行計量。分包人收到通知后不參加計量，承包人的計量結果有效，作為分包工程價款支付的依據;承包人不按約定時間通知分包人，致使分包人未能參加計量，計量結果無效，分包人提交的工程量報告中開列的工程量應作為分包人獲得工程進度款的依據。

2. 分包合同工程進度款的支付

承包人依據計量確認的分包工程量，乘以總承包合同相應的單價計算的金額，納入支付申請書內。獲得發包人支付的工程進度款后，再按分包合同約定單價計算的款額支付給分包人。

(三)變更管理

分包工程的變更可能來源于監理人通知并經承包人確認的指令，也可能承包人根據施工現場實際情況自主發出的指令。變更的范圍和確定變更價款的原則與總承包合同規定相同。

分包人應在工程變更確定后11天內向承包人提出變更分包工程價款的報告，經承包人確認后調整合同價款;若分包人在雙方確定變更后11天內未向承包人提出變更分包工程價款的報告，視為該項變更不涉及合同價款的調整。

(四)分包工程的竣工管理

1. 竣工驗收

(1) 發包人組織驗收

分包工程具備竣工驗收條件后，分包人向承包人提供完整的竣工資料及竣工驗收報告。雙方約定由分包人提供竣工圖的，應在專用條款內約定提交日期和份數。

承包人應在收到分包人提供的竣工驗收報告之日起3 日內通知發包人進行驗收，分包人應配合承包人進行驗收。發包人未能按照總承包合同及時組織驗收時，承包人應按照總承包合同規定的發包人驗收的期限及程序自行組織驗收，并視為分包工程竣工驗收通過。

(2) 承包人驗收

根據總承包合同無需由發包人驗收的部分，承包^直按照總承包合同約定的程序自行驗收。

(3) 分包工程竣工日期的確定

分包工程竣工日期為分包人提供竣工驗收報告之日。需要修復的，為提供修復后竣工報告之日。

2. 分包工程的移交

(1)分包工程的竣工結算

分包工程竣工驗收報告經承包人認可后 14 天內，分包人向承包人遞交分包工程竣工結算報告及完整的結算資料。承包人收到分包人遞交的分包工程竣工結算報告及結算資料后28 天內進行核實，給予確認或者提出明確的修改意見。承包人確認竣工結算報告后7 天內向分包人支付分包工程竣工結算價款。

(2) 分包工程的移交

分包人收到竣工結算價款之日起7天內，將竣工工程交付承包人?？傮w工程竣工驗收后，再由承包人移交給發包人。

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(五)索賠管理

分包合同履行過程中，當分包人認為自己的合法權益受到損害，不論事件起因于發包人或監理人的責任，還是承包人應承擔的義務，他都只能向承包人提出索賠要求，并保持影響事件發生后的現場同期記錄。

1. 應由發包人承擔責任的索賠事件

分包人遇到不利外部條件等根據總包合同可以索賠的情況，分包人可按照總包合同約定的索賠程序通過承包人提出索賠要求。承包人分析事件的起因和影響，并依據兩個合同判明責任后，在收到分包人索賠報告后 21 天內給予分包人明確的答復，或要求進一步補充索賠理由和證據。如果認為分包人的索賠要求合理，及時按照主合同規定的索賠程序，以承包人的名義就該事件向監理人遞交索賠報告。承包人依據總包合同向監理遞交任何索賠意向通知和索賠報告要求分包人協助時，分包人應提供書面形式的相應資料，以便承包人能遵守總承包合同有關索賠的約定。如果分包人未予積極配合，使得承包人涉及分包工程的索賠未獲成功，則承包人可在應支付給分包人的工程款中，扣除本應獲得的索 賠款項中適當比例的部分，即承包人受到的損失向分包人索賠。

2. 應由承包人承擔責任的事件

索賠原因往往是由于承包人的違約行為或分包人執行承包人指令導致。分包人按規定程序提出索賠后，承包人與分包人依據分包合同的約定通過協商解決。

舉例

1. 按照專業分包合同文本規定，關于分包合同履行管理的說法，正確的有( )。

A.發包人應嚴格審查分包合同條款，保證分包合同與施工合同的一致性

B.監理人對承包商和分包商施工產生的交叉干擾承擔協調責任

C.監理人直接發給分包商的指令，分包商必須立即執行

D.承包商對分包商的施工負有監督、管理責任

【答案】D

【解析】見教材相關部分內容。

2. 按照專業分包合同文本規定，關于計量與支付的說法正確的是()。

A. 監理人不參與分包工程的工程量計量

B. 分包人收到通知后不參加計量，承包人應再次發出通知

C. 承包人不按約定時間通知分包人，致使分包人未能參加計量，計量結果無效

D. 無論承包人是否收到發包人支付的進度款，都必須按期向分包人支付相應進度款

答案：C

解析：工程量計量：無論監理人參與或不參與分包工程的工程量計量，承包人均需在每一計量周期通知分包人共同對分包工程量進行計量。分包人收到通知后不參加計量，承包人的計量結果有效，作為分包工程價款支付的依據;承包人不按約定時間通知分包人，致使分包人未能參加計量，計量結果無效，分包人提交的工程量報告中開列的工程量應作為分包人獲得工程進度款的依據。

分包合同工程進度款的支付：承包人依據計量確認的分包工程量，乘以總承包合同相應的單價計算的金額，納入支付申請書內。獲得發包人支付的工程進度款后，再按分包合同約定單價計算的款額支付給分包人。

四、監理人對專業施工分包合同履行的管理

鑒于分包工程的施工涉及兩個合同，監理人只需依據總承包合同的約定進行監督和管理。

(一)對分包工程施工的確認

監理人在復核分包工程已取得發包人同意的基礎上，負責對分包人承擔相應工程施工要求的資質、經驗和能力進行審查，確認是否批準承包人選擇的分包人。為了整體工程的施工協調，指示分包人進場開始分包工程施工的時間。

(二)施工工藝和質量

由于專業工程施工往往對施工技術有專門的要求，監理人審查承包人的施工組織設計時，應特別關注分包人擬采用的施工工藝和保障措施是否切實可行。涉及危險性較大工程部位的施工方法更應進行嚴格審查，以保證專業工程的施工達到合同規定的質量要求。

監理人在對分包工程進行旁站、巡視過程中，發現分包人忽視質量的行為和存在安全隱患的情況， 應及時書面通知承包人，要求其監督分包人糾正。

總承包合同規定為分部移交的專業工程施工完畢，監理人應會同承包人和分包人進行工程預驗收， 并參加發包人組織的工程驗收。

(三)進度管理

雖然由承包人負責分包工程施工的協調管理，對分包工程施工進度進行監督，但如果分包工程的施工影響到發包人訂立的其他合同的履行時，監理人需對承包人發出相關指令進行相應的協調。如分包工程施工與合同進度計劃偏離較大而干擾了同時在現場其他承包人的施工;分包工程施工進度過慢影響到后續設備安裝工程按計劃實施等情況。

(四)支付管理

監理人按照總承包合同的規定對分包工程計量時，應要求承包人通知分包人進行共同計量。審查承包人的工程進度款時，要核對分包工程的合格工程量與計量結果是否一致。

對于分包人按照監理人的指示在分包工程使用計日工時，也應依據總包合同對計日工的規定，每天檢查設備、人員的投入和產出情況。

(五)變更管理

監理人對分包工程的變更指示應發給承包人，由其協調和監督分包人執行。分包工程施工的變更完成后，按照總承包合同的規定對變更進行估價。

(六)索賠管理

監理人不應受理分包人直接提交的索賠報告，分包人的索賠應通過承包人的索賠來完成。

監理人審查承包人提交的分包工程索賠報告時，按照總承包合同的約定區分合同責任。有些情況下， 分包人受到的損失既有發包人應承擔的風險或責任，同時有承包人協調管理不利的影響，監理人應合理區分責任的比例，以便確定工期順延的天數和補償金額。對于分包人因非自身原因受到損失時，可能對承包人的施工也產生了不利影響情況，監理人同樣應在合理判定責任歸屬的基礎上，按照實際情況做出索賠處理決定。

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