試題部分

1、下列關于私募基金信息公開及特定對象確定的說法錯誤的是()。【單選題】

A.私募基金管理人應確保依法公開的信息真實、準確、完整

B.募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金之后，應當設置在線特定對象確定程序

C.未經特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金

D.私募基金募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息

2、下列關于基金宣傳推介材料規范的說法中，正確的是()【單選題】

A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險

D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業務隔離制度

3、對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監管處罰措施不包括()。【單選題】

A.監管談話

B.出具警示函

C.記入人事檔案

D.暫停履行職務

4、以下關于基金銷售人員禁止性規范的表述，正確的是()。【單選題】

A.可以接受投資者的現金

B.可以自行更改投資者的交易指令

C.泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關信息

D.向投資者表明，所推介基金的過往業績并不預示其未來表現

5、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息包括()。【單選題】

Ⅰ.可能直接導致本金虧損的事項

Ⅱ.可能直接導致超過原始本金虧損的事項

Ⅲ.投資者適當性匹配意見

Ⅳ.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。

2、正確答案：B

答案解析：基金宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。選項C錯誤；基金宣傳材料中推介保本基金的，應當充分揭示保本基金的風險，說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。選項D錯誤：基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應當特別聲明基金管理人與股東之間實行業務隔離制度，股東并不直接參與基金財產的投資運作。

3、正確答案：C

答案解析：對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員有違規行為的，采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施，或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。

4、正確答案：D

答案解析：基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業績并不預示其未來表現，同一基金管理人管理的其他基金的業績并不構成所推介基金業績表現的保證。基金銷售人員應當引導投資者到基金管理公司、基金代銷機構的銷售網點、網上交易系統或其他經監管部門核準的合法渠道辦理開戶、認購、申購、贖回等業務手續，不得接受投資者的現金，不得以個人名義接受投資者的款項。基金銷售人員應當按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業務規則的規定為投資者辦理基金認購、申購、贖回等業務，不得擅自更改投資者的交易指令，無正當理由不得拒絕投資者的交易要求。基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應及時交所在機構建檔保管，并依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關信息。

5、正確答案：C

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十三條規定：經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：(1)可能直接導致本金虧損的事項；(2)可能直接導致超過原始本金損失的事項；(3)因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；(4)因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；(5)限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容；(6)本辦法第二十九條規定的適當性匹配意見。

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