試題部分

1、根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規定，最近()年從事投資管理相關業務，可以認定為具有私募基金從業資格。【單選題】

A.一

B.二

C.三

D.五

2、1號《私募投資基金合同指引》適用于()基金。【單選題】

A.契約型

B.公司型

C.合伙型

D.開放式

3、2016年4月15日，根據《證券投資基金法》和()有關規定，中國基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。【單選題】

A.《基金會管理條例》

B.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

C.《證券投資基金銷售管理辦法》

D.《公司法》

4、根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，關于各項內部控制有效運行說法錯誤的是()。【單選題】

A.私募基金管理人應當健全治理結構，防范不正當關聯交易、利益輸送和內部控制風險，保護投資者利益和自身合法權益

B.私募基金管理人組織結構應當體現職責明確、相互制約的原則建立必要的防火墻制度與業務隔離制度，各部門有合理及明確的授權分工操作相互獨立

C.除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管私募基金管理人，應健全私募基金托管人遴選制度，切實保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制

D.私募基金拖管人應對內部控制制度的執行情況進行定期和不定期的檢查、監督及評價排查內部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題并及時予以改進，確保內部控制制度的有效執行

5、基金業協會鼓勵具備下列()之一，并且最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書【單選題】

Ⅰ、最近三年從事過證券法律業務

Ⅱ、最近三年連續執業，且擬與其共同承辦業務的律師最近3年從事過證券法律業務

Ⅲ、最近三年連續從事證券法律領域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業務的行業培訓

Ⅳ、最近三年在律師事務所工作過

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，第十六條從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業資格：(1)通過基金業協會組織的私募基金從業資格考試；(2)最近三年從事投資管理相關業務；(3)基金業協會認定的其他情形。

2、正確答案：A

答案解析：1號《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是契約型，2號《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是公司型，3號《私募投資基金合同指引》適用于基金類型是合伙型。

3、正確答案：B

答案解析：2016年4月15日，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關規定，中國基金業協會發布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。

4、正確答案：D

答案解析：根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，第二十七條私募基金管理人應對內部控制制度的執行情況進行定期和不定期的檢查、監督及評價排查內部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題并及時予以改進，確保內部控制制度的有效執行。

5、正確答案：C

答案解析：基金業協會鼓勵具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書：(1)最近三年從事過證券法律業務；(2)最近三年連續執業，且擬與其共同承辦業務的律師最近3年從事過證券法律業務；(3)最近三年連續從事證券法律領域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業務的行業培訓。

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