試題部分

1、未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶，()不得投資運作投資者交納的認購基金款項。【單選題】

A.私募基金管理人

B.私募基金銷售機構

C.私募基金托管人

D.監管機構

2、契約型基金，是指把()三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式而設立的基金。【單選題】

Ⅰ.投資者

Ⅱ.管理人

Ⅲ.托管人

Ⅳ.監管機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、募集機構應當確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。下列說法中錯誤的是()。【單選題】

Ⅰ.契約型基金投資者人數不超過200人

Ⅱ.合伙型基金、有限責任公司型基金不少于50人

Ⅲ.股份有限公司型基金為2人以上且不超過200人

Ⅳ.契約型基金投資者人數不少于200人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、下列選項中屬于募集機構的責任的是()。【單選題】

Ⅰ.恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務

Ⅱ.承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任

Ⅲ.募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動

Ⅳ.募集機構應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規和自律規則另有規定的，不得對外披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列屬于私募投資基金一般風險的是()。【單選題】

Ⅰ.基金委托募集所涉風險

Ⅱ.外包事項所涉風險

Ⅲ.投資標的的風險

Ⅳ.稅收風險

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。

2、正確答案：A

答案解析：契約型基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式而設立的基金。

3、正確答案：B

答案解析：募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量，即：(1)契約型基金投資者人數不超過200人(2)合伙型基金、有限責任公司型基金均為50人以下(3)股份有限公司型基金為2人以上且不超過200人

4、正確答案：D

答案解析：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第六條募集機構應當恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務。承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。募集機構及其從業人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。第十條募集機構應當對投資者的商業秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規和自律規則另有規定的，不得對外披露。

5、正確答案：D

答案解析：私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會登記備案的風險等。私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。

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