試題部分

1、下列關于開放式基金的說法中，錯誤的是()。【單選題】

A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回

B.非交易過戶時，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者

C.基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益不被凍結

D.基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用

2、ETF與投資者交換的是()。【單選題】

A.基金份額與現金的對價

B.基金份額與一籃子股票

C.股票與現金的對價

D.基金份額與現金

3、以下關于開放式基金的描述，正確的是()。【單選題】

A.開放式基金的非交易過戶，是將基金份額從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶

B.由于需要收取一定轉換費用，開放式基金份額轉換的綜合費用較高

C.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管

D.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構投資者不能進行非交易過戶

4、ETF基金T日現金差額相關內容應在()的申購、贖回清單中公告。【單選題】

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T-1日

5、下列關于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是()。【單選題】

A.幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

B.通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網站進行

C.申購和贖回開放日為證券交易所的交易日

D.基金管理公司在T+1日內對申請的有效性進行確認

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結。開放式基金中：基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用；非交易過戶時，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者；基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用。

2、正確答案：B

答案解析：ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，LOF的申購和贖回是基金份額與現金的對價。

3、正確答案：C

答案解析：A項，開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為；B項，雖然基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用，但相比于贖回基金份額后再進行基金申購而言，時間成本和交易費用都較低，因此綜合費用并不算高；D項，開放式基金的非交易過戶同樣適用于機構投資者。

4、正確答案：B

答案解析：ETF基金T日現金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告。

5、正確答案：D

答案解析：D項，一般情況下，基金管理公司會在T+2日內對該申請的有效性進行確認；QDII基金申購和贖回幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回；通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網站進行；申購和贖回開放日為證券交易所的交易日。

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