試題部分

1、項目在境內申報上市流程中說法錯誤的是()。【單選題】

A.熟悉預申報的科技計劃

B.不用審查自身預申報項目

C.獲得項目申報信息

D.編制項目申請文件

2、關于區域性股權交易市場概念以下說法正確的是()。【單選題】

A.區域股權市場是為特定區域內的企業提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場

B.區域性市場經所在地市級人民政府批準設立。使用“交易所”字樣的區域性市場，省級人民政府批準前已征求聯席會議意見

C.區域性市場已經建立規范的會員管理制度，明確會員的權利和義務，要求會員嚴格遵守市場規則，但不能公示會員名單和相關資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范會員損害投資者合法權益

D.區域性市場對申請掛牌的公司規定了必要的條件但不予以公示，要求申請掛牌的公司應當業務獨立，治理結構健全，運作規范；公司股東(大)會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息披露義務

3、關于境內主板、創業版上市基本要求以下說法錯誤的是()。【單選題】

A.經營年限持續經營時間應當在五年以上

B.創業版發行后股本總額不少于3000萬元，人數不少于200人

C.最近三年內董事、高級管理人員沒有發生重大變化

D.最近三年內實際控制人未發生變更

4、以下哪項屬于私募股權投資基金的項目中等方式并購退出的劣勢()。【單選題】

Ⅰ.通常會受到企業管理層的反對

Ⅱ.信息不公開，潛在買家數量有限。由于信息不公開，買家數量有限，出售股權時不一定能夠賣出滿意的價格

Ⅲ.對所投資的企業要求更高，所花費的成本較高和時間較長

Ⅳ.監管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、股權投資基金的項目退出主要方式有()。【單選題】

Ⅰ.股份上市轉讓

Ⅱ.股權轉讓退出

Ⅲ.清算退出

Ⅳ.掛牌轉讓退出

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：項目在境內申報上市的流程如下：(1)熟悉預申報的科技計劃(2)審查自身預申報項目(3)獲得項目申報信息(4)編制項目申請文件(5)提交項目申請文件與后續遞補資料

2、正確答案：A

答案解析：區域性股權交易市場概念：區域股權市場是為特定區域內的企業提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場。區域性市場經所在地省級人民政府批準設立。使用“交易所”字樣的區域性市場，省級人民政府批準前已征求聯席會議意見。區域性市場已經建立規范的會員管理制度，明確會員的權利和義務，要求會員嚴格遵守市場規則，公示會員名單和相關資料，建立誠信檔案，并采取有效措施防范會員損害投資者合法權益。區域性市場對申請掛牌的公司規定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應當業務獨立，治理結構健全，運作規范；公司股東(大)會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息披露義務。

3、正確答案：A

答案解析：根據新《公司法》、《證券法》、《首次公開發行股票并上市管理辦法》以及《深圳證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規，發行股票上市的基本條件，境內主板、創業版上市基本要求經營年限持續經營時間應當在三年以上。

4、正確答案：A

答案解析：私募股權投資基金的項目中等方式并購退出的劣勢：(1)通常會受到企業管理層的反對。(2)信息不公開，潛在買家數量有限。由于信息不公開，買家數量有限，出售股權時不一定能夠賣出滿意的價格。

5、正確答案：D

答案解析：股權投資基金的項目退出主要方式有股份上市轉讓或掛牌轉讓退出、股權轉讓退出、清算退出。

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