試題部分

1、股權投資基金和被投企業在和潛在收購方接觸之前，需要做的準備工作不包括()?！締芜x題】

A.選擇合適的會計師、律師和投資銀行

B.準備出售方的執行概要和信息備忘錄

C.對企業進行資產評估

D.實施市場營銷行為

2、根據現行上市規則，關于境內主板上市要求中，下列要求說法正確的是()?！締芜x題】

A.發行人是依法設立且持續經營2年以上的股份有限公司(經國務院批準的除外)

B.發行人最近2年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更

C.發行人的注冊資本未足額繳納，發起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢

D.發行人在獨立性方面無嚴重缺陷，即發行人的資產完整，人員、財務、機構和業務獨立

3、當股權投資()認為所投資企業效益未達預期或被投資企業無法達到投資協議中的特定條款時，可根據投資協議要求被投資企業股東及其他當事人回購股權，從而實現退出。【單選題】

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金公司董事

4、中小企業板市場交易實行()。【單選題】

Ⅰ.運行獨立

Ⅱ.監察獨立

Ⅲ.代碼獨立

Ⅳ.指數獨立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

5、我國創業板上市要求最近兩年()沒有重大變動，實際控制人沒有變更?！締芜x題】

Ⅰ.主營業務

Ⅱ.董事

Ⅲ.高級管理人員

Ⅳ.監事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：當股權投資基金有意向以并購方式出售所投資的企業股權時，首先需要尋找潛在的收購方，在和潛在收購方接觸之前，股權投資基金和被投企業需要做以下準備工作：(1)選擇并購顧問，該項工作主要是選擇合適的會計師、律師和投資銀行；(2)準備營銷材料，營銷材料主要包括出售方的執行概要和信息備忘錄；(3)實施市場營銷行為，在這個階段，投資銀行將聯系有針對性的潛在買家。

2、正確答案：D

答案解析：根據現行上市規則，境內主板上市要求主要包括：(1)發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司(經國務院批準的除外)。(2)發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。(3)發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策。(4)發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。(5)發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛。(6)發行人在獨立性方面無嚴重缺陷，即發行人的資產完整，人員、財務、機構和業務獨立。(7)發行人具備健全且運行良好的組織結構，已經依法建立健全股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。

3、正確答案：C

答案解析：當股權投資基金管理人認為所投資企業效益未達預期或被投資企業無法達到投資協議中的特定條款時，可根據投資協議要求被投資企業股東及其他當事人回購股權，從而實現退出。

4、正確答案：A

答案解析：中小企業板市場是深圳證券交易所為了鼓勵自主創新而專門設置的中小型公司聚集板塊。交易實行運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立，遵循與主板市場相同的法律規章、上市條件及信息披露要求。

5、正確答案：A

答案解析：我國創業板上市要求最近兩年主營業務、董事以及高級管理人員沒有重大變動，實際控制人沒有變更。

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