試題部分

1、基金宣傳推介材料登載過往業績時，基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當登載()。【單選題】

A.從合同生效之日起計算的業績

B.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績

C.當年上半年的業績

D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績

2、電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應包括為時至少()的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。【單選題】

A.5秒鐘

B.10秒鐘

C.5分鐘

D.10分鐘

3、以下關于基金銷售費用的說法，正確的是()。【單選題】

A.應在招募說明書中載明費率標準

B.代銷機構可以向投資人收取基金合同未約定的手續費用

C.基金的申購費必須在申購時收取

D.對持續持有期少于30日的投資人收取贖回費的，在扣除手續費后，余額可歸入風險準備金

4、基金管理公司和基金代銷機構制作發布的基金宣傳推介材料，按規定要求報送的報告材料不包括()。【單選題】

A.宣傳推介材料的形式和用途說明

B.基金管理公司督察長出具的合規意見書

C.基金托管銀行出具的基金業績復核函的原件

D.相關獲獎證明復印件

5、下列法人或其他組織可以申請轉化成為專業投資者的條件包括()。【單選題】

Ⅰ.最近1年末凈資產不低于1000萬元

Ⅱ.最近1年末金融資產不低于500萬元

Ⅲ.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元

Ⅳ.具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：基金宣傳推介材料登載過往業績的，基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應當登載從合同生效之日起計算的業績。

2、正確答案：A

答案解析：電視、電影、互聯網資料、公共網站鏈接形式的宣傳推介材料應包括為時至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件。

3、正確答案：A

答案解析：A項說法正確，應在招募說明書中載明費率標準；B項，基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用，未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率；C項，認購費和申購費可以采用在基金份額發售或者申購時收取的前端收費方式，也可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的后端收費方式；D項，收取銷售服務費的，對持續持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。

4、正確答案：C

答案解析：報送報告材料的內容包括：基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規意見書、基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的復印件，以及有關獲獎證明的復印件。

5、正確答案：C

答案解析：根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條規定：普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但經營機構有權自主決定是否同意其轉化：(1)最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；(2)金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。Ⅲ是自然人投資者可以申請轉化成為專業投資者的條件。

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