試題部分

1、1992年至2000年是中國(guó)股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的()階段，投資者對(duì)股權(quán)投資認(rèn)識(shí)有限，政策環(huán)境不健全，企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，市場(chǎng)發(fā)展受到制約。【單選題】

A.萌芽

B.蓬勃發(fā)展

C.成熟、健康發(fā)展

D.盤(pán)整

2、私募投資基金投資對(duì)少數(shù)富有家庭和個(gè)人投資者來(lái)說(shuō)，有利于()。【單選題】

A.為居民增加財(cái)產(chǎn)性收入提供更多選擇

B.必定增加收入

C.提高收入

D.提供機(jī)會(huì)

3、行業(yè)自律機(jī)構(gòu)成熟經(jīng)驗(yàn)主要包括哪些()。【單選題】

Ⅰ.完善的行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)

Ⅱ.適度的會(huì)員條件

Ⅲ.區(qū)別的會(huì)員管理

Ⅳ.科學(xué)系統(tǒng)的行為準(zhǔn)則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為()。【單選題】

Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

Ⅳ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)Ⅴ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

5、私募股權(quán)投資基金的主要參與者有哪些()。【單選題】

Ⅰ.被投資企業(yè)

Ⅱ.基金管理公司

Ⅲ.基金的投資者

Ⅳ.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：1992年至2000年是中國(guó)股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的萌芽階段。投資者對(duì)股權(quán)投資認(rèn)識(shí)有限，政策環(huán)境不健全，企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，市場(chǎng)發(fā)展受到制約。

2、正確答案：A

答案解析：私募投資基金投資對(duì)少數(shù)富有家庭和個(gè)人投資者來(lái)說(shuō)，拓寬私募股權(quán)投資基金，有利于為居民增加財(cái)產(chǎn)性收入提供更多選擇。

3、正確答案：D

答案解析：行業(yè)自律機(jī)構(gòu)成熟經(jīng)驗(yàn)主要包括以下幾點(diǎn)：(1)完善的行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)(2)適度的會(huì)員條件(3)區(qū)別的會(huì)員管理(4)科學(xué)系統(tǒng)的行為準(zhǔn)則等

4、正確答案：D

答案解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送(4)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)(6)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)(8)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為

5、正確答案：D

答案解析：私募股權(quán)投資基金的四大主要參與者包括被投資企業(yè)、基金管理公司、基金的投資者和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

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