試題部分

1、目前人們大多認為1868年英國成立的()是最早的證券投資基金。【單選題】

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國投資信托

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.英國投資信托

2、從資金的性質看，契約型基金的資金是通過發行基金受益憑證籌集起來的()。【單選題】

A.信托資產

B.債務資產

C.法人資本

D.借貸資產

3、()作為專業、獨立的中介服務機構，為基金提供會計服務。【單選題】

A.基金評價機構

B.基金信息技術系統服務機構

C.會計師事務所

D.基金銷售支付機構

4、1940年()和1940年()是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規定了對投資公司的監管，而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。【單選題】

A.《證券交易法》；《證券法》

B.《證券法》；《投資公司法》

C.《證券交易法》；《投資顧問法》

D.《投資公司法》；《投資顧問法》

5、基金的運作包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.基金的募集

Ⅱ.基金的投資管理

Ⅲ.基金資產的托管

Ⅳ.基金份額的登記交易

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：投資基金的出現與世界經濟的發展有著密切的關系，世界上第一只公認的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。1924年由200多名哈佛大學教授出資5萬美元在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”被公認為美國開放式公司型共同基金的鼻祖

2、正確答案：A

答案解析：基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。從資金的性質看，契約型基金的資金是通過發行基金受益憑證籌集起來的信托資產。

3、正確答案：C

答案解析：律師事務所和會計師事務所作為專業、獨立的中介服務機構，為基金提供法律、會計服務。基金評級機構作用就是收集基金市場相關信息，然后通過科學定性定量的方法，按照評級標準以及購買這種基金所承擔的風險、以及基金所能夠帶來的回報等方面信息，對基金進行排序。

4、正確答案：D

答案解析：投資基金真正的大發展是在美國。1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規定了對投資公司的監管，而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

5、正確答案：B

答案解析：基金的運作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產的托管、基金份額的登記交易、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內的所有相關環節。

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