試題部分

1、基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務所資質問題由()規定。【單選題】

A.交易所

B.證監會

C.證券業協會

D.基金業協會

2、中國證券投資基金業協會出臺了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對募集機構的()以及()進行了較為詳細的規定。【單選題】

A.許可性行為；募集媒介渠道

B.許可性行為；募集方式

C.禁止性行為；募集媒介渠道

D.禁止性行為；募集方式

3、()是我國股權投資基金行業的自律機構。【單選題】

A.中國證券業協會

B.中國證券監督管理委員會

C.中國證券投資基金業協會

D.中國銀行業監督管理委員會

4、()為中國證券投資基金業協會的地位和職責權限提供了基本的法律依據。【單選題】

A.《證券投資基金法》

B.《證券法》

C.《股權投資基金法》

D.《期貨投資基金法》

5、募集機構應當履行()等相關義務。【組合型選擇題】

Ⅰ.說明義務

Ⅱ.保證收益

Ⅲ.宣傳

Ⅳ.反洗錢義務

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務所資質問題由基金業協會規定。

2、正確答案：C

答案解析：中國證券投資基金業協會出臺了《私慕投資基金募集行為管理辦法》，對募集機構的禁止性行為以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規定。

3、正確答案：C

答案解析：中國證券投資基金業協會是我國股權投資基金行業的自律機構。

4、正確答案：A

答案解析：2013年6月1《證券投資基金法》增設了第十二章“基金行業協會”，為中國證券投資基金業協會的地位和職責權限提供了基本的法律依據。

5、正確答案：D

答案解析：選項D符合題意：募集機構應當履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。

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