1、我國私募基金管理機構可以從事( )等募集和管理業務。

A.私募證券投資基金

B.私募股權投資基金

C.創業投資基金

D.以上都是

[答案]D

2、剛性兌付會造成( )影響。

Ⅰ.風險在金融體系累積

Ⅱ.抬高了無風險收益率水平

Ⅲ.扭曲了資金價格

Ⅳ.影響了金融市場的資源配置效率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[答案]B

3、基金投資的有價證券不包括( )。

A.股票

B.貨幣

C.藝術品

D.金融衍生工具

[答案]C

4、根據運作方式分類，可以將投資基金分為( )。

A.契約型基金和公司型基金

B.股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金

C.公募基金和私募基金

D.封閉式基金和開放式基金

[答案]D

5、在資產管理業務中，通過( )等方式，資產管理機構將募集的低價、短期資金投放到長期的債權或股權項目，以尋求收益最大化。

Ⅰ.滾動發行

Ⅱ.集合運作

Ⅲ.期限錯配

Ⅳ.分離定價

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[答案]B

6、下列哪項是對另類投資基金的描述?( )

A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用，承擔高風險、追求高收益

B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業投資機構進行證券投資

C.投資于傳統的股票、債券之外的金融和實物資產

D.以一定的方式吸收機構和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創期的或者是小型的新型企業

[答案]C

7、投資基金是一種( )、利益共享、風險共擔的集合投資方式。

A.組合投資、專業管理

B.分散投資、專業管理

C.分散投資、混業管理

D.組合投資、混業管理

[答案]A

8、銀行可通過( )投向非標準化債權類資產的產品。

Ⅰ.銀行表外理財

Ⅱ.銀信合作

Ⅲ.銀證合作

Ⅳ.銀基合作

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[答案]B

9、資產管理業務主要涉及( )。

Ⅰ.債權關系

Ⅱ.信托關系

Ⅲ.股權關系

Ⅳ.委托代理關系

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

[答案]D

10、下列( )的資產管理業務范圍可分為集合資產計劃和定向資產計劃。

A.證券資產管理公司

B.期貨資產管理公司

C.基金管理公司及子公司

D.私募機構

[答案]A

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