2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：對公開募集基金活動的監管
更新時間：2020-03-12 15:51:20
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摘要 環球網校小編發布“2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：對公開募集基金活動的監管”，備考2020年基金從業資格考試的考生們可以參考學習使用。更多基金從業資格相關考點請持續關注環球網校。本文內容如下：
知識點十九：對公開募集基金活動的監管
一、對基金公開募集的監管
申請→注冊→發售→基金合同生效
二、公開募集基金的注冊
1.注冊制度
依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金應當經中國證監會注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。
2.基金注冊的申請
注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交下列文件：①申請報告；②基金合同草案；③基金托管協議草案；④招募說明書草案；⑤律師事務所出具的法律意見書；⑥中國證監會規定提交的其他文件。
3.基金注冊的審查
中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規及中國證監會的規定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。
三、公開募集基金的發售
(一)基金的發售條件
(二)基金的募集期限
(三)基金的備案
(四)募集基金失敗時基金管理人的責任
①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。
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