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單選題

1、以下選取的業績比較基準屬于混合型基金選取的業績比較基準的是()。

A.滬深300指數

B.中證全債指數

C.滬深300指數×70%+中證全債指數×30%

D.醫藥生物行業指數

2、據香港與內地于2013年8月29日簽署的《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》(CEPA)第十份補充協議，允許符合條件的港資金融機構按照內地有關規定在內地設立合資基金管理公司，港資持股比例可達()以上。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

3、假設甲方與乙方均委托丙方作為積方的交易結算代理人；某日甲方買入股票320萬元；賣出股票250萬元；買入債券440萬元，賣出債券580萬元；乙方買入股票200萬元；賣出股票110萬元；買入債券220萬元，賣出債券250萬元；則結算參與人丙方在進行分級結算原則下，與中國結算公司資金交收金額是()。

A.10萬元

B.0萬元

C.20萬元

D.40萬元

4、()的優點在于將外部股權全部內部化，使得對象企業保持充分的獨立性。

A.破產清算

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

5、基金托管年費率國際上通常為()左右。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.4%

6、()的利潤主要來自于證券買賣差價。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經紀人

7、分析()有助于投資者估計今后企業的償債能力、獲取現金的能力等。

A.資產負債表

B.利潤表

C.現金流量表

D.所有者權益變動表

8、馬可維茨用來衡量投資者所面臨的可能收益與預期收益偏離程度的指標是()。

A.收益率的高低

B.收益率低于期望收益率的頻率

C.收益率為負的頻率

D.收益率的方差

9、深圳證券交易所權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)協議平臺的成交確認時間為每個交易日()。

A.9：15至11：30

B.9：30至11：30

C.13：00至15：30

D.15：00至15：30

10、封閉式基金份額凈值由()進行公告。

A.上市的證券交易所

B.基金托管人

C.基金管理人協同基金托管人

D.基金管理人

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：混合型基金選取幾個指數的組合作為一個基金的業績比較基準。

2、正確答案：C

答案解析：據香港與內地于2013年8月29日簽署的《內地與香港關于建立更緊密經貿關系的安排》(CEPA)第十份補充協議，允許符合條件的港資金融機構按照內地有關規定在內地設立合資基金管理公司，港資持股比例可達50%以上。

3、正確答案：A

答案解析：采用分級結算原則的情況下，結算參與人負責辦理結算參與人與客戶之間的清算交收。結算資金=甲方賣出金額-甲方買入金額+乙方賣出金額-乙方買入金額=250-320+580-440+110-200+250-220=10萬元。

4、正確答案：C

答案解析：私募股權投資基金在完成投資項目之后，主要采取的退出機制是：首次公開發行，買殼上市或借殼上市，管理層回購，二次出售，破產清算。管理層回購是指私募股權投資基金將其所持有的創業企業股權出售給企業的管理層從而退出的方式；首次公開發行是指在證券市場上首次發行對象企業普通股票的行為，一般來說，首次公開發行伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道；買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進行IPO的私募股權投資項目提供退出途徑；二次出售是指私募股權投資基金將其持有的項目在私募股權二級市場出售的行為。

5、正確答案：B

答案解析：基金托管費收取的比例與基金的規模、基金類型有一定的關系。在西方成熟基金市場中，通常基金規模越大，基金托管費率越低。新興市場國家和地區的托管費收取比例相對較高。基金托管年費率國際上通常為0.2%左右。

6、正確答案：C

答案解析：做市商與經紀人的利潤來源不同，做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經紀人的利潤則主要來自于給投資者提供經紀業務的傭金。

7、正確答案：C

答案解析：由于現金流量表反映的是企業在某一會計期間內的現金收入和現金支出的情況，分析現金流量表，有助于投資者估計今后企業的償債能力、獲取現金的能力、創造現金流量的能力和支付股利的能力。

8、正確答案：D

答案解析：投資組合的兩個相關的特征是：①具有一個特定的預期收益率；②可能的收益率圍繞其預期值的偏離程度，其中方差是這種偏離程度的一個最容易處理的度量方式。

9、正確答案：D

答案解析：深圳證券交易所具體確認成交的時間規定為：①權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協議平臺的成交確認時間為每個交易日15：00至15：30；②公司債券的大宗交易、專項資金管理計劃協議交易，協議平臺的成交確認時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：30。

10、正確答案：D

答案解析：基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人每個交易日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果發給基金托管人。基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序對基金管理人的計算結果進行復核，復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由基金注冊登記機構根據確認的基金份額凈值計算申購、贖回數額。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

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