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單選題

1、下列關于私募基金信息公開及特定對象確定的說法錯誤的是()。

A.私募基金管理人應確保依法公開的信息真實、準確、完整

B.募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金之后，應當設置在線特定對象確定程序

C.未經特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金

D.私募基金募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息。

2、ETF份額的申購、贖回采用()的方式。

A.金額申購，份額贖回

B.份額申購，金額贖回

C.份額申購，份額贖回

D.金額申購，金額贖回

3、基金高效監管的保證不包括()。

A.規范的監管程序

B.科學的監管技術

C.現代化的監管手段

D.過度的市場干預

4、負責基金銷售業務的管理人員應()。

A.有相關的基金從業經驗

B.具有大學本科以上學歷

C.在6個月內未因重大違法違規行為受到行政處罰

D.取得基金從業資格

5、下列關于基金分類意義的表述中，錯誤的是()。

A.有助于投資者做出正確的投資選擇

B.使得基金業績比較更公平合理

C.基金資產評估是基金評級的基礎

D.有助于實施更有效的分類監管

6、1940年()和1940年()是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規定了對投資公司的監管，而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

A.《證券交易法》；《證券法》

B.《證券法》；《投資公司法》

C.《證券交易法》；《投資顧問法》

D.《投資公司法》；《投資顧問法》

7、基金銷售市場細分的原則中，()是指完成市場細分后，銷售機構有能力向某一細分市場提供其所需的基金產品和服務的原則，即該細分市場是易于開發、便于進入的。

A.可測原則

B.易入原則

C.識別原則

D.成長原則

8、基金托管人的基金托管部門主要業務人員在1年內變動超過()時，托管人應當在變化發生之日起2日內編制并披露臨時報告書，并報中國證監會及其派出機構備案。

A.30%

B.50%

C.15%

D.5%

9、()是金融市場上主要的資金供應者。

A.政府

B.非金融機構

C.居民

D.金融機構

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：募集機構通過互聯網媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。

2、正確答案：C

答案解析：ETF份額的申購、贖回采用份額申購、份額贖回的方式。

3、正確答案：D

答案解析：高效監管原則首先要求基金監管機構具有權威性，要賦予基金監管機構以合法的監管地位和合理的監管權限和職責。高效監管原則還要求確定合理的監管內容體系，要有所管有所不管，要管的有效。同時，對于違法行為，要規定明確的法律責任和制裁手段。另外，在現代市場經濟條件下，規范的監管程序、科學的監管技術、現代化的監管手段也是高效監管的保證。

4、正確答案：D

答案解析：負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。

5、正確答案：C

答案解析：C項正確的表述是基金的分類是進行基金評級的基礎；科學合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較，對基金管理公司而言，基金業績的比較應該在同一類別中進行才公平合理。對于管理部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管。

6、正確答案：D

答案解析：投資基金真正的大發展是在美國。1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規定了對投資公司的監管，而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

7、正確答案：B

答案解析：易入原則是指完成市場細分后，銷售機構有能力向某一細分市場提供其所需的基金產品和服務的原則，即該細分市場是易于開發、便于進入的；可測原則是指根據市場調查、專業咨詢等途徑提供的各個細分市場的特征要素，能夠測算出細分市場的客戶數量、銷售規模、購買潛力等量化指標；識別原則是指每個細分市場有明顯的區分標準，讓銷售機構能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異，提供個性化的產品和服務，以確保營銷策略具有針對性；成長原則是指細分市場在今后的一段時期內，市場規模會不斷擴大，市場容量會穩步增長，并且有可能引申出更多的營銷機會。

8、正確答案：A

答案解析：當基金發生涉及托管人及托管業務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動、該部門的主要業務人員在1年內變動超過30%、托管人召集基金份額持有人大會、托管人的法定名稱或住所發生變更、發生涉及托管業務的訴訟、托管人受到監管部門的調查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰等，托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監會及地方監管局備案。

9、正確答案：C

答案解析：居民是金融市場上主要的資金供給者。居民投資者是金融市場供求均衡的重要力量。

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以上內容為2019年12月26日基金從業資格《基金法律法規》每日一練答案解析部分。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。