【摘要】基金從業資格考試考試科目包括《基金法律法規》和《基金基礎知識》兩個科目，2016年9月新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考，環球網校基金從業資格考試頻道整理發布基金法律法規復習必做題(2)供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金法律法規復習必做題(2)

《基金基礎知識》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　單選題

　　1、作為基金份額持有人，代表基金份額()以上的持有人有權自行召集持有人大會。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10]%

　　D、[15%]

　　正確答案：C

　　答案解析：作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集持有人大會。

　　2、不收取銷售服務費的，對持有持續期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的()計入基金財產。

　　A、[5%]

　　B、[25%]

　　C、[10]%

　　D、[30%]

　　正確答案：B

　　答案解析：不收取銷售服務費的，對持有持續期長6個月于的投資人，應當將不低于贖回費總額25%的計入基金財產。

　　3、《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的()時，為巨額贖回。

　　A、[5%]

　　B、[10]%

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　答案解析：《證券投資基金運作管理辦法》規定開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　4、基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、15年

　　C、10年

　　D、20年

　　正確答案：B

　　答案解析：基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至15少保年存。

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《基金基礎知識》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　5、基金銷售機構銷售基金產品一般以()營銷理論為指導。

　　A、4Cs

　　B、4Ps

　　C、5Ps

　　D、5Cs

　　正確答案：B

　　答案解析：基金銷售機構銷售基金產品一般4Ps以營銷理論為指導。

　　6、凈資產低于實收資本的()，或者或有負債達到凈資產的()時，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A、30%;30%

　　B、60%;50%

　　C、50%;50%

　　D、70%;30%

　　正確答案：C

　　答案解析：根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的，批復存在以》下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未3年;逾②凈資產低于實收資本50的%，或者或有負債達到凈資產50的%;③不能清償到期債務。

　　7、基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起()內作出批準或者不予批淮的決定，并通知申請人。

　　A、30日

　　B、90日

　　C、60日

　　D、180日

　　正確答案：C

　　答案解析：國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日60日內起作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　8、基金管理人應在每年結束后()內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。

　　A、30日

　　B、60日

　　C、180日

　　D、90日

　　正確答案：D

　　答案解析：基金管理人應在每年結束后90日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。

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《基金基礎知識》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　9、召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前()公告基金份額持有人發揮的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A、30日

　　B、45日

　　C、60日

　　D、90日

　　正確答案：A

　　答案解析：管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會員形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　10、基金管理人應當在每一個季度結束之日起()工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

　　A、30個

　　B、15個

　　C、60個

　　D、90個

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人應當在每一個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，并將每季度報告登載在報刊和網站上。

　　11、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的()，為巨額贖回。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案：C

　　答案解析：開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。

　　12、基金管理人應當自基金合同生效之日起()月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

　　A、3個

　　B、6個

　　C、9個

　　D、12個

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

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《基金基礎知識》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　13、基金年度報告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A、3名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、10名

　　正確答案：D

　　答案解析：基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　14、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起()月內進行基金募集。

　　A、3個

　　B、12個

　　C、6個

　　D、36個

　　正確答案：C

　　答案解析：基金管理人應當自收到準予注冊文件之日6個月起內進行基金募集。

　　15、基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()月內選任新基金托管人。

　　A、3個

　　B、12個

　　C、6個

　　D、24個

　　正確答案：C

　　答案解析：基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當6個月在內選任新基金托管人。

　　16、基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起()工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　A、3個

　　B、10個

　　C、5個

　　D、20個

　　正確答案：C

　　答案解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之5個工日起作人內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

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《基金基礎知識》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　17、連續()沒有開展基金托管業務的，中國證監會、中國銀監會可以取消其基金托管資格。

　　A、3年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、0.5年

　　正確答案：A

　　答案解析：中國證監會、中國銀監會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續3年沒有開展基金托管業務的;②違反本法規定，情節嚴重的;③法律、行政法規規定的其他情形。

　　18、基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起()內披露臨時報告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案：A

　　答案解析：基金管理人定在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起2日內披露臨時報。

　　19、()，基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》

　　A、[2014年12月15日]

　　B、[2014年12月5日]

　　C、[2013年12月15日]

　　D、[2014年10月15日]

　　正確答案：A

　　答案解析：2014年12月15日，基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》

　　20、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實施。

　　A、[2013年6月1日]

　　B、[2013年12月28日]

　　C、[2012年6月1日]

　　D、[2012年12月28日]

　　正確答案：A

　　答案解析：2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實施。

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