【摘要】基金從業資格考試考試科目包括《基金法律法規》和《基金基礎知識》兩個科目，2016年9月新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考，環球網校基金從業資格考試頻道整理發布基金法律法規復習必做題(1)供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金法律法規復習必做題(1)

《基金基礎知識》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　單選題

　　1、( )是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨自完成業務操作的應用系統。

　　A、輔助式前臺系統

　　B、自助式前臺系統

　　C、后臺管理系統

　　D、信息管理平臺應用系統的支持系統

　　正確答案：B

　　答案解析：自助式前臺系統，是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨立完成業務操作的應用系統，包括基金銷售機構網點現場自助系統和通過互聯網、電話、移動通信等非現場方式實現的自助系統。

　　2、基金管理人董事會可以下設( ),負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰略，評估公司風險管理狀況。

　　A、風險管理部

　　B、合規與風險管理委員會

　　C、合規管理部

　　D、合規與風險控制部

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人董事會可以下設合規與風險管理委員會負責，對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰，評估公司風險管理狀況。

　　3、相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上( )。

　　A、風險共擔

　　B、買者自慎

　　C、收益共享

　　D、買者自負

　　正確答案：B

　　答案解析：相對于實質性審查制度強制，性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上買者自慎。

　　4、下列不屬于基金份額持有人法定權利的是( )。

　　A、分享基金財產收益，參與分配清算后的剩余基金財產

　　B、在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

　　C、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　　D、對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

　　正確答案：B

　　答案解析：在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額。基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余基金財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權利。公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會。

　　5、在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構面臨的重要問題之一是( )。

　　A、分析營銷環境

　　B、分析投資人的真實需求

　　C、設計營銷組合

　　D、提高專業化水平

　　正確答案：B

　　答案解析：在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構面臨的重要問題之一是分析投資人的真實需求。

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《基金基礎知識》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　6、( )不是契約型基金與公司型基金的主要區別。

　　A、法律主體資格不同

　　B、投資者的地位不同

　　C、基金的營運依據不同

　　D、投資人不同

　　正確答案：D

　　答案解析：契約型基金與公司型基金的區別：法律主體不同，投資者地位不同，基金營運依據不同。

　　7、我國國內保本基金為實現保本的目的，主要選擇的投資策略是( )

　　A、對沖保險策略

　　B、動態比例投資組合保險策略

　　C、衍生金融工具組合保險策略

　　D、CPPI

　　正確答案：D

　　答案解析：固定比例投資保險策略英文簡稱CPPI。

　　8、下列屬于合規管理基本原則的是( ).

　　A、獨立性

　　B、健全性

　　C、規范性

　　D、全面性

　　正確答案：A

　　答案解析：合規管理的基本原則有：①獨立性;②客觀性;③公正性;④專業性;⑤協調性原則。

　　9、( )對公司的合規管理承擔最終責任。

　　A、督察長

　　B、合規與風險控制部門

　　C、合規與風險管理委員會

　　D、董事會

　　正確答案：D

　　答案解析：董事會對公司的合規管理承擔最終責任。

　　10、基金公司總經理對存在問題不整改或者整改末達到要求的，督察長應當向

　　( )報告。

　　A、董事會

　　B、中國證監會

　　C、中國證監會相關派出機構

　　D、以上選項都正確

　　正確答案：D

　　答案解析：基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。

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《基金基礎知識》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　11、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務的是( )。

　　A、定期提供產品凈值信息

　　B、提醒客戶及時核對交易確認

　　C、介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點

　　D、推介符合適用性原則的基金

　　正確答案：D

　　答案解析：售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務主要包括：①協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果;②推介符合適用性原則的基金;③介紹基金產品;④協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務。

　　12、下列關于基金推介材料說法正確的是( )。

　　A、登記基金的過往業繢

　　B、使用“凈值歸一”等誤導投資人的表述

　　C、夸大或片面宣傳基金

　　D、違規承擔損失或承諾收益

　　正確答案：A

　　答案解析：考察基金推介材枓中所禁止的問題。

　　13、( )渠道有廣泛的客戶基礎，和客戶有全面的業務聯系，可以提供多樣化的客戶服務。

　　A、代銷

　　B、直銷

　　C、包銷

　　D、承銷

　　正確答案：A

　　答案解析：代銷渠道有廣泛的客戶基礎和客戶有全面的業務聯系，可以提供多樣化的客戶服務。

　　14、( )機構的營業網點數量眾多，受眾范圍廣。

　　A、代銷

　　B、直銷

　　C、包銷

　　D、承銷

　　正確答案：A

　　答案解析：代銷機構的營業網點數量眾多，受眾范圍廣。

　　15、基金財產可以用于( )。

　　A、從事承擔無限責任的投資

　　B、投資上市交易的股票、債券

　　C、承銷證券

　　D、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

　　正確答案：B

　　答案解析：基金財產應當用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國證監會規定的其他證券及其衍生品種。

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《基金基礎知識》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　16、基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載( )。

　　A、從合同生效之日起計算的業績

　　B、最近10個完整會計年度的業績

　　C、當年上半年的業績

　　D、自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績

　　正確答案：B

　　答案解析：基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生10年以效上的，應當登載最10近個完整會計年度的業績。

　　17、( )是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A、成本效益原則

　　B、有效性原則

　　C、獨立性原則

　　D、相互制約原則

　　正確答案：A

　　答案解析：成本效益原則的定義。

　　18、傳統的銷售理論中的4Ps是指( )。

　　A、產品、數量、價格、渠道

　　B、數量、價格、渠道、促銷

　　C、產品、價格、渠道、促銷

　　D、價格、渠道、總額、促銷

　　正確答案：C

　　答案解析：銷售理論中的4Ps是指產品、價格、渠道和促銷。

　　19、以下關于道德具有的特征說法不正確的是( )

　　A、差異性

　　B、形態性

　　C、繼承性

　　D、約束性

　　正確答案：B

　　答案解析：本題考察道德的特征。道德具有的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　20、基金銷售機構的準入條件不包括( )。

　　A、財務狀良好，運作規范穩定

　　B、有辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施

　　C、制定了完善的資金清算流程

　　D、有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度

　　正確答案：B

　　答案解析：B選項應該是:有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施。

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