基金法律法規知識點之基金監管體系

更新時間：2016-04-14 13:07:18 來源：環球網校

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　　體系是指若干有關事物相互聯系相互作用而構成的一個整體。基金監管體系，即為基金監管活動各要素及其相互問的關系。基金監管活動的要素主要包括目標、體制、內容和方式等。

　　基金監管目標，是指基金監管活動所要達到的目的和效果。基金監管體制，是指基金監管活動主體及其職權的制度體系。基金監管內容，是指基金監管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。基金監管方式，是指基金監管所采用的方法和形式，也稱基金監管的手段和措施。廣義的監管方式，包括對基金市場主體即基金機構的市場準入監管、對基金機構市場行為的監管以及對基金機構各種違法違規行為或出現某些法定情形后的處置措施，也即對基金機構的審核注冊、對基金機構行為的檢查以及檢查后對存在問題的基金機構的各種行政處置措施，分別體現了事前監管、事中監管和事后監管。狹義的監管方式，也稱為監管措施，通常不包括市場準入監管，而僅包括檢查及其后續的處置措施。

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　　基金監管目標是基金監管活動的出發點和價值歸宿，基金監管體制的設置、內容的選擇、方式的采用等均須以基金監管目標的實現為宗旨，而基金監管目標的實現也必須依賴于基金監管體制、基金監管內容和基金監管方式的有機配置。

　　總而言之，基金監管就是為實現監管目標，由監管主體行使其法定職權，采用必要的監管手段和措施，對需要監管的諸對象所進行監督和管理的活動。這些與基金監管有關的各要素及其相互間關系的集合便構成了基金監管體系。

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