2016年基金從業資格基金法律法規考點:合規文化
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【摘要】環球小編據中國基金業協會得知，2016年度基金從業考試報名即將開始，考生正在循序漸進的復習備考中，環球小編整理“2016年基金從業資格基金法律法規考點:合規文化”。請各位考生關注。
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合規文化建設是合規風險管理的一部分，同時也是企業文化建設的一部分。如果基金管理公司各部門員工都嚴格遵守高標準的道德行為準則，那么合規風險的管理是最為有效的。(環球網校2016年基金從業資格基金法律法規考點:合規文化)
基金管理人是典型的風險管理型企業，其風險管理特性決定了基金的經營活動始終與風險為伴，其經營過程就是管理風險的過程。這就要求基金管理人必須注重內涵式管理，建立一整套有效管理各類風險的職業行為規范和方法，而且在公司內部要形成濃厚的合規文化，做到人人合規。(環球網校2016年基金從業資格基金法律法規考點:合規文化)
所有員工都要有足夠的職業謹慎、具有誠信正直的個人品行以及良好的風險意識和行為規范。公司內部要具有清晰的責任制和問責制，以及相應的激勵約束機制，形成所有員工理所當然要為他從事的職業和所在崗位的工作負責任的氛圍，進而逐步形成基金管理人的合規文化。
基金管理人的合規文化建設在現行體制下需要管理層親自參與和重視，董事會和高級管理層應采取一系列措施，推進基金管理人的組織文化建設，促使所有員工包括高層管理人員在開展業務時都能遵守法律、規則和標準?；鸸芾砣嗽诮M建內部的合規部門時，應遵循合規原則，而合規部門則應支持業務管理部門推進以職業操守為基礎，建設蓬勃向上富有活力的合規文化，從而促進形成高效的公司治理環境。同時，公司通過各種文化活動，來形成員工自覺合規的文化環境。(環球網校2016年基金從業資格基金法律法規考點:合規文化)
基金管理人加強合規文化建設，還應在以下四個方面努力：
一是基金管理人管理層對合規文化建設工作足夠重視。公司領導是各項合規管理制度的制定者和傳達者，應當明確合規文化建設的重要性，應將合規文化建設同經營效益一齊抓，不能存在認識上的偏差，重業務拓展，輕合規經營。同時，經理層要帶頭踐行合規文化，帶頭樹立“合規人人有責”的思想理念，將“誠信、正直、守法、合規”理念貫穿于為客戶服務的全過程，把合規理念轉化為合規行動，把合規行動升華為合規文化，把合規文化打造成為合規價值，推動合規經營持之以恒，與時俱進。
二是加強合規管理部門與業務部、監察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現資源共享。雖然合規管理部門在一定程度上要保持行使權力的獨立性，但并不是說與其他部門之間保持絕對的孤立。應相互配合，達成信息的共享機制。業務部門作為防范合規風險的第一道防線，應主動尋求合規部門的支持和幫助，并向其提供合規風險信息。合規部門要根據自己所獲得的和各部門所提供的合規風險信息，用科學的手段分析評估后，向業務部門提供建設性意見。
三是有效落實合規考核機制。將合規考核結果與員工的績效工作和高管人員競聘考核相結合。真正落實執行考核獎懲政策，讓全體員工對合規考核處罰措施心生畏懼，進而自覺遵守各項規章制度，按規矩辦事。
四是積極推行全員合規理念，加強合規文化思想教育。合規文化建設要充分發揮人的主觀能動性，將合規理念貫穿到每一業務操作環節和所辦理每筆業務中，做到全員參與，各負其責。保持“時時刻刻學合規，事事處處講合規”，真正使合規文化無時不在，逐步形成具備特色的合規團隊文化。(環球網校2016年基金從業資格基金法律法規考點:合規文化)
基金管理人可以通過完善公司治理來促進合規文化建設。公司治理應當強化制衡機制，明確股東會、董事會、監事會或者執行監事、經理層、督察長的職責權限，完善決策程序，形成協調高效、相互制衡的制度安排。上述組織機構和人員應當在法律、行政法規、中國證監會規定和公司章程規定的范圍內行使職權。基金管理公司應當結合基金行業特點建立長效激勵約束機制，營造規范、誠信、創新、和諧的合規文化。
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