全國(guó)2011年1月高等教育自學(xué)考試$lesson$

　　證券投資與管理試題

　　課程代碼：00075

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)

　　在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。

　　1.公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券是( )

　　A.公債券

　　B.政府證券轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　C.金融證券

　　D.公司證券

　　2.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法中，正確的是( )

　　A.股份有限公司通過(guò)發(fā)行股票集資，資本總額分為等額的股份

　　B.股份有限公司股東的責(zé)任是無(wú)限的

　　C.股份有限公司的股票不能自由轉(zhuǎn)讓

　　D.股份有限公司的股權(quán)比較集中

　　3.股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )

　　A.股東大會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.獨(dú)立董事

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　4.下列關(guān)于債券與股票的比較，正確的是( )

　　A.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

　　B.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　C.債券和股票的收益率是相關(guān)的

　　D.債券的利率和股票的紅利通常都是固定的

　　5.在所有債券中，違約風(fēng)險(xiǎn)最小的是( )

　　A.國(guó)債

　　B.企業(yè)債券

　　C.地方政府債券

　　D.金融債券

　　6.武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于( )

　　A.同一個(gè)國(guó)家

　　B.兩個(gè)不同國(guó)家

　　C.三個(gè)不同國(guó)家

　　D.四個(gè)不同國(guó)家

　　7.可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是( )

　　A.有償性

　　B.流通性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.可轉(zhuǎn)換性

　　8.投資基金根據(jù)投資對(duì)象不同可分為( )

　　A.開(kāi)放型基金和封閉型基金

　　B.契約型基金和公司型基金

　　C.股票基金和債券基金

　　D.成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

　　9.基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人是( )

　　A.基金托管人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金投資人

　　10.美國(guó)共同基金的主要形式是( )

　　A.公司型開(kāi)放式.

　　B.公司型封閉式

　　C.契約型開(kāi)放式

　　D.契約型封閉式

　　11.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為( )

　　A.5000萬(wàn)

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.5億元

　　12.下列關(guān)于公募的說(shuō)法中，正確的是( )

　　A.公募發(fā)行過(guò)程簡(jiǎn)單

　　B.公募發(fā)行費(fèi)用較低

　　C.公募證券流通性較弱

　　D.公募發(fā)行量大

　　13.所有的企業(yè)都無(wú)法控制市場(chǎng)的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化的市場(chǎng)類型是( )

　　A.完全競(jìng)爭(zhēng)

　　B.壟斷競(jìng)爭(zhēng)

　　C.寡頭壟斷

　　D.完全壟斷

　　14.某公司年末會(huì)計(jì)報(bào)表上部分?jǐn)?shù)據(jù)為：銷售收入160萬(wàn)元，年末存貨為80萬(wàn)元，年初存貨為50萬(wàn)元，則本年度存貨周轉(zhuǎn)率為( )

　　A.1.60次

　　B.1.74次

　　C.2.46次

　　D.3.03次

　　15.下列屬于持續(xù)整理形態(tài)的是( )

　　A.圓弧頂形態(tài)

　　B.頭肩頂形態(tài)

　　C.旗形形態(tài)

　　D.雙重底形態(tài)

　　16.當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，股價(jià)有繼續(xù)向突破方面再走一程的愿望，這體現(xiàn)了MA的( )

　　A.助漲助跌性

　　B.追蹤趨勢(shì)

　　C.滯后性

　　D.穩(wěn)定性

　　17.由于將資產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金方面的潛在困難而造成投資者收益的不確定性，這一類風(fēng)險(xiǎn)是( )

　　A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作性風(fēng)險(xiǎn)

　　18.關(guān)于β系數(shù)，下列說(shuō)法正確的是( )

　　A.系數(shù)β是衡量證券承擔(dān)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

　　B.系數(shù)β的絕對(duì)數(shù)值越大，表明證券承擔(dān)的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大

　　C.系數(shù)β是計(jì)量單個(gè)證券隨市場(chǎng)趨勢(shì)變動(dòng)的指標(biāo)

　　D.系數(shù)β衡量的風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)證券投資組合分散掉

　　19.假設(shè)證券B的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為( )

　　A.19%

　　B.20%

　　C.22.5%

　　D.23.5%

　　20.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

　　在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。

　　21.中央銀行在國(guó)債市場(chǎng)上進(jìn)行投資的主要目的是( )

　　A.調(diào)節(jié)貨幣流通量

　　B.控制通貨膨脹

　　C.穩(wěn)定幣值

　　D.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)

　　E.實(shí)現(xiàn)財(cái)政政策目標(biāo)

　　22.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源于( )

　　A.買賣證券的差價(jià)

　　B.股票紅利

　　C.手續(xù)費(fèi)

　　D.債券利息

　　E.傭金

　　23.我國(guó)證券交易所的基本職責(zé)包括( )

　　A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市

　　D.組織、監(jiān)督證券交易

　　E.管理和公布市場(chǎng)信息

　　24.目前各國(guó)證券市場(chǎng)上常用的交易方式有( )

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.遠(yuǎn)期交易

　　C.期貨交易

　　D.信用交易

　　E.期權(quán)交易

　　25.下列信息屬于內(nèi)幕信息的有( )

　　A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

　　B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

　　D.公司的經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　E.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

　　26.余額包銷

　　27.核準(zhǔn)制

　　28.信用交易

　　29.封閉型基金

　　四、簡(jiǎn)答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

　　30.簡(jiǎn)述歐洲債券的特點(diǎn)。

　　31.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

　　32.簡(jiǎn)述政府債券的優(yōu)點(diǎn)。

　　33.簡(jiǎn)述利率對(duì)股價(jià)的影響方式。

　　34.簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)的特征。

　　五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)

　　35.試述上市公司信息持續(xù)披露的意義。

　　36.試述基本分析方法的主要內(nèi)容。

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