全國(guó)2021年10月高等教育自學(xué)考試證券投資與管理試題

課程代碼:00075

1.請(qǐng)考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。

2.答題前,考生務(wù)必將自己的考試課程名稱、姓名、準(zhǔn)考證號(hào)用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。

選擇題部分

注意事項(xiàng):每小題選出答案后,用2B鉛筆把答題紙上對(duì)應(yīng)題目的答案標(biāo)號(hào)涂黑。如需改動(dòng),用橡皮擦干凈后,再選涂其他答案標(biāo)號(hào)。不能答在試題卷上。

一、單項(xiàng)選擇題:本大題共20小題，每小題1分，共20分。在每小題列出的備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)是最符合題目要求的，請(qǐng)將其選出。

1.我國(guó)滬、深證券交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.董事會(huì)

2.、下 列債券中不規(guī)定票面利率的是

A.浮動(dòng)利率債券

B.附息債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

3.下列債券中價(jià)格波 動(dòng)幅度最大的是

A.5年期零息債券

B.票面利率為5%的5年期附息債券

C.票面利率為5%的3年期附息債券

D.票面利率為7%的5年期附息債券

4.某公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券面值為100元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，該公司股票的市場(chǎng)價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為

A.0.2

B.0.25

C.4

D.5

5.投資者賣出一份協(xié)定價(jià)格為80元的看漲期權(quán),期權(quán)費(fèi)為2元，到期日標(biāo)的股票價(jià)格為85元，該投資者在到期8的收益為

A. -5元

B.-3元

C. 3元

D. 5元

6.從理論上說，可以將全部資產(chǎn)進(jìn)行長(zhǎng)線投資的基金是

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.指數(shù)型基金

D.公司型基金

7.以基金資產(chǎn)長(zhǎng)期增值為目標(biāo)的證券投資基金是

A.平衡型基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.債券型基金

D.固定收入型基金

8.期貨合約中的商品質(zhì)量、數(shù)量及交割日期

A.由買方指定

B.由賣方指定

C.由買賣雙方共同指定

D.由期貨交易所指定

9.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易一般采用

A.協(xié)商定價(jià)

B.公開競(jìng)價(jià)

C.集中競(jìng)價(jià)

D.雙向競(jìng)拍

10.某投資者當(dāng)前的融資融券債務(wù)為15萬元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為18萬元，證券公司通知投資者在約定期限追加擔(dān)保物，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者至少需要追加保證金

A.1萬元

B. 1.5萬元

C. 3萬元

D.4.5萬元

11.可以反映公司綜合實(shí)力的指標(biāo)是

A.產(chǎn)品成本率

B.產(chǎn)品質(zhì)量等級(jí)

C.產(chǎn)品市場(chǎng)占有率

D.品牌知名度

12.公司營(yíng)業(yè)收入與營(yíng)業(yè)成本的差額是

A.毛利

B.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

C.稅前利潤(rùn)

D.凈利潤(rùn)

13.在計(jì)算利息保障倍數(shù)時(shí)，使用的利潤(rùn)是

A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

B.息稅前利潤(rùn)

C.稅前利潤(rùn)

D.稅后利潤(rùn)

14.與頭肩頂形態(tài)相比， 三重頂更容易演變?yōu)?/p>

A.反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

B.持續(xù)整理形態(tài)

C.圓弧項(xiàng)形態(tài)

D.三角形形態(tài)

15.下列選項(xiàng)中表示市場(chǎng)處于超買或超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是

A. ADL

B. MACD

C. WMS

D. PSY

16.假設(shè)你投資一只股 票兩年,初始投資額為10萬元，第一年年末股票市值為5萬元，第二年年末股票市值為10萬元，該項(xiàng)投資的幾何平均年收益率為

A.0

B.0.15

C.0.25

D.0.5

17.無風(fēng)險(xiǎn)利率為0.07,市場(chǎng)期望收益率為0.15,如果AM股票的標(biāo)準(zhǔn)差為0.20, β值為1.2,該股票的均衡期望收益率為

A.0.086

B. 0.1

C.0.166

D.0.25

18.證券X的期望收益率為10%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%;證券Y的期望收益率為18%，標(biāo)準(zhǔn)差為15%。 如果兩個(gè)證券的相關(guān)系數(shù)為0.5,則它們的協(xié)方差為

A. -0.0015

B.0.015

C.0.06

D.0.09

19.中央銀行調(diào)整基準(zhǔn)利率對(duì)證券投資帶來的風(fēng)險(xiǎn)是

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

20.2019 年度的名義利率為3%，通貨膨脹率為1%，則當(dāng)年精確的實(shí)際利率為

A.1.98%

B.2%

C.4%

D.4.03%

二、多項(xiàng)選擇題:本大題共5小題，每小題2分，共10分。在每小題列出的備選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出，錯(cuò)選、多選或少選均無分。

21.下 列屬于衍生證券的有

A.中國(guó)人壽A股

B.中國(guó)人壽H股

C.5年期國(guó)債

D.中國(guó)人壽ADR

E.上證 50ETF期權(quán)

22.下 列屬于市值加權(quán)平均的股價(jià)指數(shù)有

A.上證綜合指數(shù)

B.道●瓊斯股價(jià)指數(shù)

C.標(biāo)普500指數(shù)

D.滬深300指數(shù)

E. NASDAQ 指數(shù)

23.在交易中需要繳納保證金的有

A.期貨買方

B.期貨賣方

C.期權(quán)買方

D.期權(quán)賣方

E.期貨結(jié)算所

24. 公司現(xiàn)金流量表反映的現(xiàn)金流量包括

A.公司自由現(xiàn)金流

B.并購(gòu)活動(dòng)現(xiàn)金流

C.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流

D.融資活動(dòng)現(xiàn)金流

E.投資活動(dòng)現(xiàn)金流

25.根據(jù)我國(guó)《證券法》證券交易***信息的知情人包括

A.發(fā)行人的董事

B.發(fā)行保薦人

C.發(fā)行人的監(jiān)事

D.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

E.持股比例達(dá)到5%以上的股東

非選擇題部分

注意事項(xiàng):用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上,不能答在試題卷上。

三、名詞解釋題:本大題共4小題，每小題3分，共12分。

26.資本證券

27.填權(quán)

28.進(jìn)取型股票

29.強(qiáng)式有效市場(chǎng)

四、簡(jiǎn)答題:本大題共4小題，每小題6分，共24分。

30.簡(jiǎn)述普通股持有者的基本權(quán)利。

31.簡(jiǎn)述市盈率在股票投資分析中的局限性。

32.簡(jiǎn)述證券投資行為中“后悔厭惡”的表現(xiàn)。

33.請(qǐng)列舉三個(gè)投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)，并簡(jiǎn)述其含義。

五、計(jì)算題:本大題共1小題，8分。

34. A公司是一家上市公司，2019 年公司的營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)分別為4,000,000元和200，000元，12月31日的資產(chǎn)負(fù)債簡(jiǎn)表如下:

單位:元

(1)請(qǐng)計(jì)算該公司2019年末的流動(dòng)比率與速動(dòng)比率。

(2)請(qǐng)計(jì)算該公司2019年的資產(chǎn)收益率和總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率。

(3 )請(qǐng)計(jì)算該公司2019年末的產(chǎn)權(quán)比率。

六、論述題:本大題共2小題，每小題13分，共26分。

35.試述基本分析法與技術(shù)分析法的區(qū)別。

36.試述證券市場(chǎng)的集中監(jiān)管模式。

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