特別推薦：2014年咨詢工程師《各科目》講義匯總

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　　涉及《工程咨詢概論》的考試要點

　　重點：投資建設各階段工程咨詢服務內容;咨詢方法;工程咨詢服務招標。

　　主要講解：

　　一、我國工程咨詢業未來發展規劃(頁碼：《工程咨詢概論》P35-36)

　　1、市場調查的內容包括：

　　①政治法律環境調查;②經濟環境調查;③社會人文環境調查;④技術應用環境調查;⑤市場容量調查。

　　2、市場定位的步驟包括：(1)應確認咨詢單位自身的競爭優勢，主要是在資源條件、管理水平和知名度等方面; (2)通過對比分析目標市場上可能出現的競爭對手與本單位的優勢和劣勢，明確自己在目標市場的相對競爭優勢;(3)通過一系列的營銷活動，展示自己特有的競爭優勢。

　　3、市場定位主要營銷手段。

　　①建立網頁;②爭取客戶舉薦;③廣告宣傳;④樹立品牌形象;⑤專業出版物;⑥保持良好的公共關系

　　4、項目的分析與選擇

　　市場部門項目分析:包括項目背景、資金來源、地理位置等;項目是否屬于公司從事的項目類型;項目的經濟社會價值(成功的可能性和對環境的影響);可否通過項目達到公司的發展目標;業主的財務狀況。

　　專業部門項目分析:客戶對咨詢服務的要求;是否需要競爭性投標;公司參與競爭的技術能力;需要的商務競爭策略;風險分析。

　　二、工程咨詢單位的風險管理(頁碼：《工程咨詢概論》74～78)

　　1、風險的類別

　　(1)政治風險。如政局不穩，民族矛盾激化、發生政變或動亂;對外關系緊張或發生邊界沖突;經濟狀況不穩定、爆發金融危機;對外開發程度低，存在保護主義或排外性;政府信用低，存在腐敗行為或拖欠債務等。

　　(2)市場風險。如匯率不停地漲落，市場信息會不停地變化等。

　　(3)管理風險。如對國際工程承包規律不熟悉，經驗不足等。

　　(4)法律風險。如法律不健全，有法不依、執法不嚴等。

　　(5)財務風險。如資金周轉、財務制度約束等產生的風險。

　　(6)道德風險。咨詢人員執業不規范、不遵守職業道德行為給咨詢單位帶來的風險。

　　2、管理策略針對單位和個人有兩部分

　　針對單位的 1)建立規范的內部治理結構。2)健全內部風險控制制度。3)建立咨詢單位的信用評級制度。4)建立責任賠償制度。5)推廣擔保制度。6)建立工程保險制度。7)實行合伙人機制。

　　針對咨詢人員 1)強化合同履約意識。2)提高專業技能。3)投保職業責任保險。4)加強自身管理。5)提高職業道德素質。

　　三、投資建設各階段工程咨詢服務內容(頁碼：《工程咨詢概論》81～148)

　　(一)規劃咨詢

　　1.規劃咨詢的內容(P81～82)

　　(1)規劃前期準備階段的咨詢工作內容

　　(2)實地調研階段的咨詢工作內容

　　(3)咨詢研究階段的工作內容

　　(4)規劃方案編制階段的咨詢工作內容

　　(5)報批和實施階段的咨詢工作內容

　　(6)跟蹤、監測與實施階段的咨詢工作內容

　　2.規劃制定咨詢(P84～85)

　　(1)發展目標

　　(2)發展思路和開發方案

　　(3)規劃條件

　　(4)產業結構和產業政策

　　(5)投資方案和備選項目

　　3.規劃評估咨詢(P85～86)

　　(1)規劃評估的內容。包括規劃實施前的評估咨詢和規劃實施的評估咨詢。

　　(2)評估單位及評估形式。宏觀經濟運行情況、結構調整情況、規劃實施措施到位情況、規劃對發展環境的適應程度、對重大問題的解決程度。

　　(3)規劃評估步驟。明確評估目標，熟悉評估對象;分析評估對象的特征因素;確定評估指標體系;確定評估準則;進行評估論證。

　　(二)政策研究咨詢內容(P87～88)

　　(1)政策制定咨詢。包括背景與依據、目的與功能、屬性與效力、內容與結構、時機與期限、投入與產出、矛盾與協調、受益與損益、波及與影響、實施與檢驗。

　　(2)政策評價咨詢。包括必要性、可行性、科學性、操作性、認知度、滿意度、成功度等評價。

　　(3)政策研究咨詢必備的條件。深厚的理論知識功底、較強的分析研究能力、較寬的宏觀觀察視野、較高的政策設計水平、豐富的政策咨詢經驗。

　　(三)工程項目前期階段咨詢(P88～110)

　　1.工程項目前期咨詢的內容

　　(1)項目業主委托的項目前期咨詢

　　①企業投資項目的前期咨詢。主要包括編制企業發展規劃、項目投資機會研究、項目初步可行性研究報告、項目可行性研究報告以及相關專題研究報告，為企業發展戰略研究和投資決策服務。

　　②企業投資項目核準和備案咨詢。按照政府核準機關或備案機關的要求，編寫項目核準申請報告、項目備案文件，以便政府對企業投資項目進行核準或備案等行政許可。

　　③資金申請咨詢。是指咨詢工程師接受委托，編寫資金申請報告。

　　(2)政府部門委托的項目前期咨詢

　　①政府投資項目的可行性研究咨詢

　　②政府投資項目評估咨詢

　　③政府核準項目評估咨詢

　　(3)金融機構委托的項目前期咨詢

　　2.企業投資項目前期咨詢

　　(1)投資機會研究

　　①分析投資動機，把握投資目標

　　②鑒別投資機會

　　③具體項目論證

　　包括：資源利用開發型項目、填補市場空白型項目、科技領先型項目、配套服務型項目、公共領域市場化運作項目。

　　(2)初步可行性研究

　　(3)可行性研究(重點)――企業投資項目可行性研究

　　3.政府投資項目前期咨詢

　　(1)政府直接投資項目

　　(2)政府注入資本金項目

　　4.企業投資項目核準和備案咨詢

　　(1)項目核準申請報告的性質和作用

　　(2)企業投資項目核準申請報告的編寫

　　(3)外商投資項目核準申請報告的編寫

　　(4)境外投資項目申請報告的編寫

　　(5)企業投資項目備案咨詢

　　5.政府性資金申請咨詢

　　(1)企業申請政府性資金的種類和特點

　　(2)高新技術產業化項目資金申請報告的編寫

　　(3)財政貼息項目資金申請報告的編寫

　　(4)政府外債項目資金申請報告的編寫

　　6.工程項目咨詢評估

　　(1)工程咨詢評估的種類。企業委托的咨詢評估、金融機構委托的咨詢評估、項目核準機關委托的評估、政府投資管理部門委托的咨詢評估、政府部門委托對資金申請報告的咨詢評估。

　　(2)企業投資項目可行性研究報告的咨詢評估。

　　(3)政府投資項目可行性研究報告的評估。

　　(4)項目核準申請報告的評估。

　　(5)資金申請報告的咨詢評估。

　　7.節能評估(新增加)

　　(1)政策法規規定

　　(2)節能評估方法。政策導向判斷法、標準規范對照法、老師經驗判斷法、產品單耗對比法、單位面積指標法、能量平衡分析法。

　　(3)節能評估報告書內容深度要求。評估依據，項目概況，能源供應情況分析評估，項目建設方案節能評估，項目能源消耗及能效水平評估，節能措施評估，結論、存在的問題以及建議，附圖、附表。

　　(四)工程項目準備階段咨詢(P111～118)

　　1.工程勘察設計咨詢內容

　　①工程勘察工作任務包括：礦產資源勘查、水文地質勘察和工程地質勘察。

　　②工程設計一般分為“擴初設計”(習慣稱初步設計)和“施工圖設計”兩個階段;對于大型工程或技術難度高的工程，實行三階段設計，即初步設計、技術設計和施工圖設計。設計文件應當符合國家規定的設計深度要求。

　　2.工程項目的融資咨詢

　　(1)項目融資方式分類和融資渠道;

　　(2)融資咨詢服務的主要內容。

　　3.工程與貨物采購咨詢

　　(1)采購方式

　　(2)招標與投標程序

　　(3)咨詢服務內容

　　咨詢工程師的任務主要是協助建設單位編制招標文件，計算標底，進行資格預審、確定合格投標人，評審投標文件，參加合同談判和簽訂合同等。

　　4、招標代理

　　(1)招標代理機構的作用

　　(2)招標代理機構的設立

　　(3)招標代理機構的職責

　　(五)工程項目實施階段的咨詢(P119～127)

　　1.工程項目合同管理

　　(1)合同類型選擇。建造合同、設計建造合同、EPC/交鑰匙合同;單價合同、總價合同、成本加酬金合同。

　　(2)合同管理準備階段的內容包括合同類型的選擇，合同條款的起草、談判和簽訂。在項目實施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業主與承包商簽訂的合同文件規定對工程項目的進度、質量和費用進行控制和管理。

　　2.工程監理

　　(1)工程監理的中心任務

　　“三控三管一協調”。“三控”指工程項目的目標控制(管理)，就是控制經過科學地規劃所確定的建設項目的工程進度、工程質量、工程造價等三大目標;“三管”指建設工程合同管理、安全管理和信息管理;“一協調”指對建設工程中的各種矛盾和問題進行協調。

　　(2)監理文件。監理大綱、監理規劃、監理實施細則。

　　3.設備監理

　　(1)設備監理工作范圍

　　①設備設計監理

　　②設備采購監理

　　③設備制造監理

　　④設備安裝監理

　　⑤設備調試監理

　　(2)設備監理單位的地位與組織機構

　　(3)設備監理的中心任務“三控制三管理”。設備進度控制、設備質量控制、設備投資控制、合同管理、信息管理和安全管理。

　　4.工程項目竣工咨詢

　　(1)工程項目竣工驗收內容。工程項目竣工和工程項目驗收。

　　(2)試生產及生產運營準備咨詢。生產經營組織咨詢、經營戰略咨詢、產品市場開發分析咨詢、員工招聘與培訓、技術應用于消化評價、生產管理咨詢。

　　(六)工程項目后評價(P127～141)

　　1.工程項目后評價的任務

　　項目后評價是指對已經完成的項目的規劃目標、執行過程、效益、作用和影響所進行的系統的客觀的分析。

　　項目后評價要完成的咨詢任務是：

　　①項目全過程的回顧和總結

　　從項目的前期準備到竣工驗收，全面系統地總結各個階段的實施過程、查找問題，分析原因。

　　②項目效果和效益的分析評價

　　對項目的工程技術成果、財務效益、經濟效益、環境影響、社會影響等進行分析評價，對照項目可研評估的結論和主要指標，找出變化和差別。

　　③項目目標和持續性的評價

　　對項目目標的實現程度及其適應性、項目的持續發展能力及問題、項目的成功度進行分析評價，得出項目后評價結論。

　　④總結經驗教訓，提出對策建議

　　2.項目后評價的范圍和內容

　　全過程各階段的回顧和總結，即從項目的決策、準備、實施到運營，全面系統地對各個階段總結進行的過程，發現問題，分析原因。

　　(1)前期決策的總結與評價。可行性研究的總結評價、項目評估的總結評價、項目決策的評價。

　　(2)準備階段的總結與評價。勘察設計、投融資方案、采購工作、開工準備等評價。

　　(3)建設實施階段總結與評價。合同執行的分析評價、工程實施與管理評價、項目資金使用的分析與評價、項目竣工評價。

　　(4)運營階段的總結評價。項目運營狀況的小結、項目效益監測。

　　3.項目后評價的基本指標

　　(1)項目技術效果評價。

　　(2)財務和經濟效益評價。

　　(3)環境影響評價。

　　(4)項目社會影響評價。

　　(5)項目的管理效果評價。

　　4.項目成功度評價

　　(1)完全成功。

　　(2)基本成功。

　　(3)部分成功。

　　(4)不成功。

　　(5)失敗。

　　5.項目后評價工作程序

　　(1)接受后評價任務，簽訂工作合同或評價協議。

　　(2)成立后評價小組，制訂評價計劃。

　　(3)設計調查方案，聘請有關老師。

　　(4)閱讀文件，收集資料。

　　(5)開展調查，了解情況。

　　(6)分析資料，形成報告。

　　(7)提交后評價報告，反饋信息。

　　6.中央政府投資項目后評價

　　(1)評價內容。

　　(2)后評價管理與監督。

　　(3)后評價成果應用。

　　7.中央企業固定資產投資項目后評價

　　(1)后評價內容。

　　(2)后評價方法。

　　(3)后評價的實施。

　　(4)后評價成果的應用

　　(七)項目管理(P141～148)

　　(1)工程項目管理的主體和對象

　　(2)工程項目管理的層次

　　(3)工程項目管理的目的

　　(4)工程項目管理制度

　　主要有：投資項目資本金制度、項目法人責任制、建設項目招標投標制度、工程建設監理制度、建設工程合同制度、項目經理責任制

　　(5)工程項目管理模式

　　包括：自行管理模式、分項委托管理模式、專業機構管理模式、工程項目代建模式

　　五、現代工程咨詢方法體系(頁碼：《工程咨詢概論》149～153)

　　1.現代工程咨詢方法的概念

　　2.現代工程咨詢方法體系構成：見下圖6-1

　　(1)哲學方法

　　(2)邏輯方法

　　(3)專業方法

　　3.現代工程咨詢方法分類

　　(1)按照方法應用的領域分類

　　①通用方法

　　②專業方法

　　(2)按照方法對數學模型的應用分類

　　①定性分析方法

　　②定量分析方法

　　③定性定量相結合的分析方法

　　(3)按照方法的用途分類

　　①調查法

　　②統計分析方法

　　③預測分析方法

　　④決策分析方法

　　六、調查法的應用(頁碼：《工程咨詢概論》153～154)

　　1.問卷調查――項目立項過程和社會評價中多用。

　　2.老師調查――這種調查法可在經濟評價中采用。

　　3.現場調查――工程設計、可行性研究評估、中間評價與后評價都要用現場調查法。

　　4.現場測量

　　5.歷史資料調查

　　6.文案調查

　　重點：什么情況下用什么方法。

　　七、對比法的應用(頁碼：《工程咨詢概論》154～156)

　　1.有無對比――有無對比是項目實施與運營過程中各個時點狀態之比。

　　2.前后對比――將項目開始之前的狀態與項目完成之后某一時點的狀態進行對比。如公路拓寬之前的年運量與公路拓寬后的當年運量之比。

　　3.橫向對比――橫向對比是同一行業類似項目的比較。橫向對比多用于競爭力分析，也可以用于行業發展研究。

　　4.規制對比――咨詢人員應遵循和比照相關規定和要求從事咨詢業務。

　　5.標準對比――標準對比是將項目的可驗證指標與規范性文件進行對比，以檢驗項目的合法性、合理性、科學性和有效性。

　　6.方案對比――任何擬建項目在設計時一般都要提出若干可行方案供投資人選擇。

　　重點：方法的內涵。

　　八、系統分析法的應用(頁碼：《工程咨詢概論》156～162)

　　系統分析的內容：

　　(1)系統研究

　　(2)系統設計

　　(3)系統量化

　　(4)系統評價

　　(5)系統協調

　　九、邏輯框架法的應用(頁碼：《工程咨詢概論》162～175)

　　1.邏輯框架法的概念

　　(1)邏輯框架法的基本概念

　　邏輯框架法是目前國際上廣泛用于規劃、項目、活動的策劃、分析、管理、評價的基本方法。

　　邏輯框架法的核心概念是事物層次間的因果邏輯關系，即“如果”提供了某種條件，“那么”就會產生某種結果;這些條件包括事物內在的因素和事物所需要的外部條件。

　　(2)邏輯框架法的基本結構

　　邏輯框架的基本結構是一個4×4的矩陣，如表6-1所示。

　　2.邏輯框架法的作用及項目周期各階段的應用

　　(1)項目識別階段。判斷是否與國家、地區、行業發展戰略相適應;

　　(2)項目形成階段。編制具有適宜目標、可度量的結果、具有風險管理策略和明確定義管理責任的項目計劃;

　　(3)項目實施階段。為合同管理、運行工作計劃與監督提供管理工具;

　　(4)項目后評價與審計階段。監督、回顧和評價項目的工具。

　　3.邏輯框架法的目標層次及邏輯關系

　　(1)邏輯框架法的目標層次

　　目標、目的、產出、投入和活動。

　　(2)邏輯關系

　　邏輯框架的邏輯關系分為垂直邏輯和水平邏輯。垂直邏輯關系，即因果關系，從下往上或從上往下進行四個層次的分析，其中關鍵在于層次綱要與假定條件的關系分析;水平邏輯主要是指驗證指標和驗證方法。

　　(3)項目邏輯框架分析

　　項目的邏輯框架需要重點匯總的內容有：為什么要實施這個項目(綱要目標邏輯);項目期望獲得什么成果(綱要邏輯和指標);如何實現項目成果(活動，措施);影響項目成功的外部關鍵因素有哪些(假定條件);在什么地方可以找到評價項目成功程度的信息(驗證依據);需要哪些方法(措施);項目的代價是什么(成本);在項目啟動之前，需要哪些先決條件(先決條件)等。

　　(4)項目邏輯框架的編制

　　邏輯框架的內部分析集中在垂直邏輯的項目直接目的、項目產出和項目投入三個層次，以及水平邏輯的層次綱要、客觀驗證指標和驗證依據三個組列。

　　(5)邏輯框架法在工程(投資)咨詢中的應用

　　(6)邏輯框架法的優點與局限性

　　十、綜合評價法的應用(頁碼：《工程咨詢概論》175～177)

　　綜合評價的一般工作程序：

　　(1)確定目標

　　(2)確定評價范圍

　　(3)確定評價指標和標準

　　(4)確定指標的權重

　　(5)確定綜合評價判據

　　(6)選擇評價方法，進行綜合評價

　　十一、工程咨詢服務招標(頁碼：《工程咨詢概論》181～189)

　　1.工程咨詢服務采購方式

　　(1)國內。公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購。

　　(2)國際。公開招標和非公開招標。

　　2.招標程序

　　3.招標文件

　　(1)招標公告

　　(2)投標人須知

　　(3)委托服務范圍

　　(4)合同條件

　　4.資格預審與形成短名單

　　5.開標、評標與定標

　　(1)開標

　　(2)評標

　　(3)定標

　　(4)評標、定標過程保密與延長

　　6.評標標準與方法

　　(1)質量成本評估法

　　(2)質量評估法

　　(3)固定預算評估法

　　(4)經評審的最低評標價法

　　7.合同談判與簽約

　　十二、工程咨詢服務投標(頁碼：《工程咨詢概論》189～194)

　　1.投標準備

　　(1)組織咨詢項目的投標班子

　　(2)咨詢單位實力介紹文件

　　2.投標文件的編制

　　(1)編制準備工作

　　(2)技術建議書的編制

　　(3)財務建議書的編制

　　3.合同談判