第二章 注冊咨詢工程師(投資)

　　考試要求

　　1.了解注冊咨詢工程師(投資)的概念和申報注冊咨詢工程師(投資)的條件、程序。

　　2.熟悉注冊咨詢工程師(投資)的登記注冊和義務與權利。

　　3.掌握注冊咨詢工程師(投資)的執業范圍。掌握注冊咨詢工程師(投資)必備的業務素質條件、職業道德行為準則。

　　第一節 注冊咨詢工程師(投資)的概念(了解)

　　一、注冊咨詢工程師概述

　　國家人事部和國家發展計劃委員會于2001年12月頒發了《注冊咨詢工程師(投資)執業資格制度暫行規定》和《注冊咨詢工程師(投資)執業資格考試實施辦法》，正式確定了“注冊咨詢工程師(投資)”的名稱和制度。

　　國際上咨詢工程師認可的一般概念是：咨詢工程師是以從事工程咨詢業務為職業的工程技術人員和其他專業(經濟和管理等)人員的統稱。

　　二、我國注冊咨詢工程師的含義

　　目前，我國注冊咨詢工程師(投資)與國際上通稱的“咨詢工程師”還有所區別。國際上咨詢工程師是搞建設全過程咨詢的，屬于廣義咨詢工程師的范圍，除了項目前期咨詢之外，還包括設計、建造、監理等全部工程咨詢的業務內容。由于我國現行管理體制下，工程建設領域和階段被分由不同的政府行政部門管理，為避免與國家已經確定的其他執業資格注冊制度重復和矛盾，我國在注冊咨詢工程師名稱上專門注上(投資)兩個字。

　　因此，“注冊咨詢工程師(投資)”的含義為：以建設前期投資咨詢為主，同時也兼顧到經濟建設全過程中與投資咨詢相關的業務，并取得《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)執業資格證書》和《注冊咨詢工程師(投資)注冊證》的專業技術人員的統稱。

　　三、注冊咨詢工程師(投資) 的執業范圍(掌握)

　　根據人事部、國家計委印發的《注冊咨詢工程師(投資)執業資格制度暫行規定》，注冊咨詢工程師(投資)在其證書規定的專業類別內，可在以下范圍執業：10個

　　(1)經濟社會發展規劃、計劃咨詢;

　　(2)行業發展規劃和產業政策咨詢;

　　(3)經濟建設專題咨詢;

　　(4)投資機會研究;

　　(5)工程項目建議書的編制;

　　(6)工程項目可行性研究報告的編制;

　　(7)工程項目評估;

　　(8)工程項目融資咨詢、績效追蹤評價、后評價及培訓咨詢服務;

　　(9)工程項目招投標技術咨詢;

　　(10)國家主管部門規定的其他工程咨詢業務。

　　第二節 注冊咨詢工程師(投資)

　　一、注冊咨詢工程師(投資)報名考試的條件和程序(了解)

　　報名參加注冊咨詢工程師(投資)考試的人員，必須同時具備三個方面基本條件：一是中華人民共和國公民，以及獲準在境內就業的外籍人員;二是遵守國家法律法規;三是必須具備大專以上學歷和一定的工程咨詢業務閱歷。不論學歷多高，報名者至少需要有兩年以上從事工程咨詢相關業務的工作經歷。

　　注冊咨詢工程師(投資)執業資格考試的組織，由人事部負責審定考試科目、考試大綱和試題，組織或授權組織實施考務工作，會同國家計委對考試進行監督、檢查、指導和確定合格標準。全國注冊咨詢工程師(投資)執業資格管理委員會組織編寫考試大綱、專用教材和組織命題，由人事部考試中心負責考務工作。注冊咨詢工程師(投資)執業資格實行全國統一考試制度，原則上每年舉行一次。

　　(一)報考條件 具備以下條件之一者:博2碩3研4年，本6專科滿8年，非技非經加 2年(碩和研不一樣)，注冊咨詢工程師(投資)執業資格考試合格者，由各省、自治區、直轄市人事部門頒發人事部統一印制《中華人民共和國注冊咨詢工程師 (投資)執業資格證書》。該證書全國范圍有效。

　　(二)申請參加考試的程序

　　(1)由本人提出申請，經所在單位審核同意， (2)考試管理機構會同地方工程咨詢管理機構，審查合格后，發給準考證; (3)參加考試。按屬地原則報名參加考試; (4)核發《中華人民共和國注冊咨詢工程師 (投資)執業資格證書》; (5)考場原則上設在省會城市.

　　二、注冊咨詢工程師(投資)考試科目

　　考試以3年為一個周期，參加全部科目考試的人員須在3個考試年度內通過應試科目考試。參加部分科目考試的人員須在一個考試年度內通過應試科目考試。

　　具備以下條件(4種)之一者，可免試：

　　1、在考核認定中未獲得通過的人員;

　　2、獲優秀工程咨詢成果獎項目及全國優秀工程勘察設計獎項目的主要完成人;

　　3、在2002年底取得高級專業技術職務任職資格，并從事工程咨詢相關業務滿8年;

　　4、通過國家執業資格考試

　　第三節 注冊咨詢工程師(投資)的登記注冊(熟悉)

　　16個專業類別，每位申報者最多允許注冊2個專業，包括一個主業，一個輔業。

　　一、首次注冊

　　1.申請注冊條件

　　申請注冊的條件是：1、在工程咨詢單位工作恪守職業道德，2、取得注冊咨詢工程師(投資)執業資格證書，3、身體健康，能在注冊咨詢工程師(投資)崗位上堅持工作，4、并有良好業績。

　　2.申請材料

　　申請人需提交的材料包括4：注冊申請表(一式兩份);注冊咨詢工程師(投資)執業資格證書;任職(聘用)單位出具的任用(聘用)證明;任職(聘用)單位出具申請人職業道德證明。取得注冊咨詢工程師(投資) 執業資格后調往其他單位并申請注冊時，或辭職的證明文件;

　　申請人取得資格后，超過規定期限申請首次注冊的，除提交上述材料外，還需提交注冊咨詢工程師(投資)執業資格管理委員會認可的注冊咨詢工程師(投資)繼續教育結業證明。

　　3.申請注冊程序

　　(1)填寫注冊申請表;

　　(2)任職(聘用)單位審核同意并簽字蓋章后，報初審機構;

　　(3)初審機構審查并簽署意見后，匯總表軟盤，報送全國審核。

　　(4)全國注冊咨詢工程師(投資)執業資格管理委員會在規定時間內，通過《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網向社會公示經終審批準的注冊咨詢工程師(投資)名單。

　　(5)公示30天后頒發注冊咨詢工程師(投資)注冊證和名章。

　　4.不予注冊6個

　　有以下情形之一的：1、不具有完全民事行為能力的;2、因受刑事處罰，自刑事處罰執行完畢之日起至申請注冊之日止不滿五年的;3、在工程咨詢工作中有重大過失，受過行政處罰或撤職以上行政處分，且處罰、處分決定之日至申請注冊之日不滿兩年的;4、在申請注冊過程中有弄虛作假行為的;5、不在工程咨詢單位執業或者在兩個或兩個以上單位執業的;6、有關法律、法規規定不予注冊的其他情形。

　　二、注冊變更

　　注冊咨詢工程師(投資)變更工作單位時，須申請注冊變更。

　　1.跨地區或跨行業注冊變更，按照下列程序辦理：

　　(1)申請人填寫注冊變更申請表交新任職(聘用)單位;

　　(2)新任職(聘用)單位審核有關上報材料，同意并簽字蓋章后，連同申請人與原注冊時所在單位已辦理的解聘手續證明材料，上報管轄的初審機構;

　　(3)初審機構審查同意并簽字蓋章后，將注冊變更申請表和原注冊咨詢工程師(投資)注冊證、名章報送全國注冊咨詢工程師(投資)執業資格管理委員會;

　　(4)全國注冊咨詢工程師(投資)執業資格管理委員會審核，并將變更情況通過《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網向社會公示。公示30天后，在未收到相關投訴或舉報的情況下，頒發申請人變更后的注冊證和名章，并通知申請人原初審機構核銷備案。

　　2，同地區或同行業注冊變更， 按照下列程序辦理：

　　(1)申請人填寫注冊變更申請表，交新任職(聘用)單位審核;

　　(2)新任職(聘用)單位審核同意并簽字蓋章后，連通申請人與原注冊時所在單位已辦理的解聘證明材料報初審機構;

　　(3)初審機構審查批準后，將注冊變更人員表格和原注冊咨詢工程師(投資)注冊證、名章報送全國注冊咨詢工程師(投資)執業資格管理委員會。

　　(4)全國注冊咨詢工程師(投資)執業資格管理委員會審核備案，并發給申請人變更后的注冊證和名章。

　　3.注冊咨詢工程師(投資)注冊變更， 每年最多申請一次。

　　三、繼續注冊

　　注冊咨詢工程師(投資)注冊有效期為3年，有效期滿需要繼續注冊的，須申請辦理繼續注冊手續。

　　(1)申請繼續注冊，應提交下列材料：1、繼續注冊申請表(一式兩份);2、從事工程咨詢工作的業績證明;3、滿足注冊咨詢工程師(投資)繼續教育規定中對繼續教育的各項要求;4、要求注冊變更的，還需按注冊變更提供相應材料。

　　(2)申請繼續注冊，按照下列程序辦理：申請人需在注冊期滿前三個月，向任職(聘用)單位提出申請;任職(聘用)單位審核同意后，報送初審機構審查;初審機構審查批準后，在其注冊證上加蓋續期注冊年限專用章，報全國注冊咨詢工程師(投資)執業資格管理委員會備案。

　　(3) 注冊咨詢工程師有下列情形之一的，不予繼續注冊：1、無業績證明;2、同時在兩個或兩個以上單位執業的;3、未能完成注冊咨詢工程師(投資)繼續教育學時規定的;4、允許他人以本人名義執業的;5、申請過程中弄虛作假的;6、在工程咨詢工作中發生嚴重過失的;7、違反其他法規規定的。

　　四、注冊注銷

　　對注冊咨詢工程師(投資)注冊后不能正常履行職責者，做注冊注銷處理。

　　(1)有以下情形之一者應當予以注冊注銷：1、死亡;2、服刑;3、脫離工程咨詢崗位連續兩年以上(含兩年);4、受處分、處罰，不能執業;5、因健康原因不能正常執業;6、不按要求申請繼續注冊、變更注冊、提出警告仍不改過的。

　　(2)注冊注銷的程序：

　　1、任職(聘用)單位或有關單位及個人均可提出建議;

　　2、初審機構調查核實，報全國注冊咨詢工程師(投資)執業資格管理委員會;

　　3、《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網向社會公告。

　　被注銷注冊后，具有申請咨詢工程師(投資)注冊資格者可以重新注冊。

      五、處罰條款

　　1、對注冊咨詢工程師：全國注冊咨詢工程師(投資)執業資格管理委員會和初審機構將對注冊咨詢工程師(投資)的執業情況進行檢查，有下列情形的，視情節輕重，分別給予警告、停止執業、注銷注冊、收回執業人名章的處分，并及時登記存檔。

　　(1)在注冊環節中有弄虛作假行為的;

　　(2)同時在兩個及以上單位執業的;

　　(3)允許他人以本人名義執業的。

　　未經注冊卻以注冊咨詢工程師名義從事工程咨詢活動的人員(處罰見上)，由初審注冊機構責令其停止活動。

　　2、對注冊機構的工作人員：在注冊管理中濫用職權、玩忽職守的，由有關機構給予1行政處分;構成犯罪的，2依法追究刑事責任。

　　3、對在注冊管理工作中發生違規行為的初審機構，視情節輕重，分別給予警告、限期整改、直至取消初審資格等處分。

　　第四節 注冊咨詢工程師(投資)的權利和義務(熟悉)

　　一、注冊咨詢工程師(投資)的權利 3個

　　1.主持咨詢業務的權利

　　2.注冊咨詢工程師(投資)的名稱權

　　注冊咨詢工程師(投資)的名稱是專有的，只能由取得《注冊咨詢工程師(投 資)注冊證》的人員專有。 咨詢文本名稱權是指注冊咨詢工程師(投資)主持完成的咨詢文本名稱，屬專有的。

　　3.簽名蓋章權

　　二、注冊咨詢工程師(投資)的義務(基本義務5，接受繼續教育)

　　(1)遵守國家法律、法規，服從行業自律管理，維護國家、社會和業主利益;

　　(2)客觀、公正執業，保證工程咨詢質量;

　　(3)嚴格保守在執業中知悉的單位、個人技術和經濟秘密;

　　(4)不得同時受聘于兩個以上工程咨詢單位;

　　(5)不得準許他人以本人名義執行工程咨詢業務。

　　(6)接受繼續教育的義務

　　第五節 注冊咨詢工程師(投資)必備的業務素質和職業道德素質

　　一、注冊咨詢工程師(投資)必備的業務素質(掌握)

　　(一)注冊咨詢工程師(投資)的業務知識(知識結構，應用知識的熟練程度)

　　1.知識結構

　　注冊咨詢工程師(投資)的知識結構應當是一專多能的復合型知識結構。

　　2.應用知識的熟練程度

　　注冊咨詢工程師(投資)的應用知識熟練程度主要強調兩個方面，一是專業知識的熟練程度，二是不斷更新知識的熟練程度。

　　(二)注冊咨詢工程師(投資)的工作能力

　　注冊咨詢工程師(投資)工作能力主要反映在個人技能和工作經驗兩個方面。

　　合同是注冊咨詢工程師(投資)主要運用形式。注冊咨詢工程師(投資)應當非常清楚合同規定的范圍和約束條件，特別要熟悉和掌握菲迪克合同條款的有關內容和規定，嚴格根據合同規定執行相應的責任、權利和義務。FIDIC

　　(三)注冊咨詢工程師(投資)業務素質的要點5點

　　對注冊咨詢工程師(投資)的知識和能力進行歸納，做為業務素質的要點概括為：

　　(1)注冊咨詢工程師(投資)首先應當是老師型的人才。

　　(2)注冊咨詢工程師(投資)需要通曉與項目建設、管理相關的金融、法律、國際金融組織;關于項目融資、設備采購和咨詢招標的規定和知識;還要了解當前最新技術水平和發展趨勢。

　　(3)注冊咨詢工程師(投資)要善于協作，責任心強，經常與客戶、合同各方、本公司的各方面人員協同工作。還要經常與政府官員、金融組織的工作人員及設備材料供應商和施工單位的人員打交道。在處理這些關系時，有高超的溝通技巧，同時，表現出高度的協作精神和責任心。

　　(4)注冊咨詢工程師(投資)要有較強的經營管理能力，這是社會、建設項目、市場、客戶或業主直至注冊咨詢工程師(投資)所在咨詢公司的共同要求。

　　(5)注冊咨詢工程師(投資)應有積極進取，勇于開拓，敢于面對各種挑戰的精神和作風。

　　二、注冊咨詢工程師(投資)職業道德素質(掌握)

　　國際咨詢工程師聯合會FIDIC制定的16條職業道德準則和中國工程咨詢行業10條職業道德準則，是注冊咨詢工程師(投資)職業道德素質的主要內容。

　　注冊咨詢工程師(投資)職業道德素質要求：

　　(1) 遵守國家法律、 (2)堅持誠信、公平、敬業、進取原則，盡職盡責， (3)廉潔自律， (4)堅持獨立、客觀、公正地出具工程咨詢成果文件， (5) (只)承擔能夠勝任的任務。 (6)尊重同行，公平競爭，不得采取不正當手段損害損害他人名譽和事業的行為。 (7)防止直接、間接搶別的咨詢工程師已受托的項目任務。 (8回避， (9)負有保密義務。 (10)接受監督和檢查

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