第一章 概 述

　　考試要求

　　1.了解工程咨詢業的起源、國內和國際現狀、發展和趨勢。

　　2.掌握工程咨詢的概念、性質、原則、特點、業務范圍以及在經濟建設中的地位和作用。

　　3.熟悉工程咨詢服務的對象和方式，以及工程咨詢與項目的關系。

　　第一節 工程咨詢的概念(掌握)

　　一、工程咨詢的含義、性質

　　工程咨詢是受客戶委托，在規定的時間內，運用科學技術、經濟管理、法律等多方面的知識，為經濟建設和工程項目的決策、實施和管理提供智力服務。因此，工程咨詢業也是智力服務性行業，屬第三產業。

　　二、工程咨詢業的原則和特點

　　(一)工程咨詢業的含義

　　工程咨詢業是智力服務性行業，運用多種學科知識和經驗、現代科學技術管理方法，遵循獨立、科學、公正的原則，為政府部門和投資者對經濟建設和工程項目的投資決策與實施提供咨詢服務，以提高宏觀和微觀的經濟效益。

　　工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項目法人、業主，更不是工程建設實施者，而是為項目及其投資決策和實施提供智力服務的老師、老師集體和單位。

　　(二)工程咨詢的原則3

　　1.獨立原則 獨立是工程咨詢的第一屬性，即咨詢老師獨立于客戶而展開工作。

　　2.科學原則 科學是指以知識和經驗為基礎為客戶提供解決方案。經驗是實現工程咨詢科學性的重要保障。知識、經驗、能力和信譽是工程咨詢科學性的基本要素。

　　3公正原則 工程咨詢應該維護全局和整體利益，要有宏觀意識，堅持可持續發展的原則。

　　(三)工程咨詢業的特點10個

　　(1)工程咨詢服務實際上是完成客戶委托的任務。

　　(2)咨詢任務彈性很大，可以全過程咨詢，也可以只就某一項工作進行咨詢。

　　(3)每一項咨詢任務都是一次性、單獨的任務，不可能象物質產品那樣批量生產。

　　(4)咨詢的時效性很重要，時間是構成質量要求的一部分。

　　(5)咨詢過程不是以物流為中心而是以智力活動為中心。

　　(6)咨詢工作牽涉面比較廣。

　　(7)建設項目受有關條件的約束性較大。

　　(8)許多咨詢成果是預測性的，要經受歷史的考驗。因此，咨詢質量的評價1除了企業本身的及時評價以外，2還要接受顧客的驗收評價，3項目實施過程中的跟蹤評價，4項目投產后的后評價。

　　(9)咨詢工作的程序，有的可以固定操作程序，有的不固定操作程序，允許有一定工作彈性。

　　(10)咨詢產品沒有批發環節，產銷直接見面，適應客戶的個性化要求。

　　三、工程咨詢的業務

　　根據國家計委頒布的《工程咨詢業管理暫行辦法》，我國工程咨詢的業務范圍包括：

　　(1)為國家、行業、地區、城鎮、工業區等的經濟和社會發展提供規劃和政策咨詢或專題咨詢;

　　(2)為國內外各類工程項目提供全過程或分階段的咨詢;

　　(3)為現有企業的技術改造和管理提供咨詢;

　　(4)為國內外客戶提供投資選擇、市場調查、概預算審查和資產評估等咨詢服務。(專項咨詢)

 第二節 工程咨詢與經濟建設

　　工程咨詢主要是圍繞著投資項目展開的，工程咨詢與經濟建設連接體主要是投資項目。

　　一、投資項目建設程序與工程咨詢

　　(一)投資項目的概念

　　1.“項目”的定義：一般把項目定義為“一種臨時性的創造一項唯一產品和服務的任務”。

　　2.項目的性質5個

　　(1)項目的相對性。 (2)項目的臨時性。(3)項目的目標性。(4)項目的約束性。(5)項目的周期性。

　　3.投資項目

　　本書所講投資項目主要是指為某特定目的而進行投資建設(并)含有一定建筑或建筑安裝工程的建設項目。

　　(二)項目周期

　　項目周期可以分成四個主要階段，即策劃階段、準備階段、實施階段和完工階段。工程咨詢是在項目周期各個階段為投資項目提供咨詢服務。

　　1.國際金融組織的項目周期：是從投資銀行的管理角度劃分的，包括以下六個階段：

　　(1)項目立項;(2)項目準備;(3)項目評估;(4)談判與董事會批準;(5)項目執行和監督;(6)項目后評價。

　　2.中國的項目建設程序：是從項目業主管理的角度劃分的，劃分為以下七個階段：

　　(1)項目建議書階段;(2)可行性研究階段;(3)設計階段;(4)項目實施準備階段;(5)施工階段;(6)竣工驗收(完工)階段;(7)項目總結評價階段。

　　二、項目管理層次與工程咨詢(熟悉)

　　除了上述按項目周期劃分為幾個階段外，從管理層次上劃分，可以把項目分為項目決策管理和項目執行管理兩個層次。項目決策管理主要是指項目投資者，貸款的銀行以及其他的資金來源提供者等對項目的管理。項目執行管理是指項目實施的執行機構對項目的管理，主要是項目法人對項目的管理。

　　工程咨詢可以為項目管理不同層次的需求服務。如下表：

　　項目管理層次階段性工作和工程咨詢業務關系表見教材P6

　　三、工程咨詢在我國經濟建設中的作用

　　(一)運用各種咨詢方法和手段，為工程項目決策提供有效的服務

　　我國工程咨詢業，首先是為投資決策服務。

　　(二)承擔各類工程設計，滿足了國民經濟各行業發展建設的需要

　　(三)工程咨詢是搞好經濟建設，加強和改善宏觀調控的一支重要力量

　　(四)工程咨詢是對工程項目進行科學管理的得力助手

　　(五)積極開拓國際工程咨詢業務，促進外貿發展和國際合作

　　第三節 工程咨詢服務的對象及方式(熟悉)

　　一、工程咨詢的服務對象3

　　工程咨詢服務的對象包括項目投資的出資者、項目業主、工程承包商等。

　　(一)為投資項目出資者(政府，貸款銀行，國際金融組織)服務

　　1.為政府投資服務

　　這類咨詢服務一般是決策性質的，包括：(1)規劃咨詢。(2)項目評估。(3)項目績效評價。(4)項目后評價，通過項目竣工驗收，點重評價目標、效益和項目的可持續能力，總結經驗教訓。(5)宏觀專題研究。

　　2.為貸款銀行服務

　　工程咨詢公司為貸款銀行服務常見的形式是受銀行聘請作為顧問。咨詢公司的評估側重于項目的工藝方案、系統設計的可靠性和投資估算的準確性，并對項目的財務指標再次核算或進行敏感性分析，重點是投資效益和風險的分析。

　　3.為國際組織貸款項目提供咨詢

　　為世行等國際金融組織提供的咨詢服務包括：咨詢公司或個人作為本地咨詢老師，1受聘參與在華貸款及相關的技術援助;2投標參與這些機構在國際上其他地區或國家貸款及技術援助項目的咨詢服務。工程咨詢的參與方式也有兩種：以咨詢公司名義和以個人咨詢老師名義。

　　(二)為項目業主服務

　　工程咨詢公司常被稱作該項目的業主工程師。業主工程師是工程咨詢公司承擔咨詢服務的最基本、最廣泛的形式之一。業主工程師的基本職能是提供工程所需的技術咨詢服務，或者代表業主對設計、施工中的質量、進度、造價等方面的工作進行監督和管理。業主工程師所承擔的業務范圍既可以是全過程咨詢，也可以是階段性咨詢。

　　(三)為承包商服務

　　工程咨詢公司以分包商身份承擔工程項目咨詢，直接服務對象是工程的承包商或總承包商，咨詢合同只在咨詢公司和承包商之間簽訂。

　　(四)承包工程

　　工程咨詢公司可以作為總承包商，承擔項目的主要責任與風險。承擔的項目風險大.

　　(五)為項目融資服務

　　為了降低項目的風險和融資成本，業主往往需要工程咨詢公司參與項目的決策和實施過程。

　　二、工程咨詢方式及關注重點

　　工程咨詢的方式主要以合同協議為契約，根據客戶要求，提供服務。工程咨詢合同可以通過1公開招標、2邀請招標、3直接委托等形式獲得。工程咨詢的承擔方式5以公司方式和個人咨詢老師方式為主，還有聯合咨詢方式、分包方式等，以及施工和咨詢聯合方式。

　　在做投資項目工程咨詢時，要十分注意不同類型項目應該關注的重點及不同類型項目的咨詢評價方法是不同的。

　　資金來源 關注的重點

　　(1)競爭性項目 資本市場融資 項目的財務效益

　　(2)基礎性項目 預算和政府的其他資源 國民經濟效益和社會效益

　　(3)公益性項目 預算 社會效益

　　第四節 工程咨詢業的發展(了解)

　　一、 工程咨詢業發展簡史

　　始于19世紀下半葉，最初出現在建筑業中。

　　國際工程咨詢業發展大致經歷了三個階段：一是個體咨詢時期;二是合伙咨詢時期;三是綜合咨詢時期。

　　工程咨詢業發生了三大變化：從專業咨詢到綜合咨詢、從工程技術咨詢到戰略咨詢、從國內咨詢到國際咨詢。

　　二、國際工程咨詢業的現狀與發展趨勢

　　(一)現狀和特點

　　綜合考察世界各國工程咨詢業的發展狀況，可概括為下述4個特點。

　　1.發達國家在工程咨詢業的優勢明顯

　　德、法兩國工程咨詢業都有著悠久的歷史，目前，這兩個國家的咨詢機構的規模呈兩極分布狀態，趨勢是向大型和小型公司發展。一是逐步發展成為大規模的綜合性咨詢機構，該部分機構相對較少。二是向具有某一專業技術特長的小型化咨詢機構發展。

　　2.國際工程市場競爭激烈

　　3.發展中國家的工程咨詢業正在興起

　　4.國際交流日益頻繁

　　(二)各國對工程咨詢業的扶持政策2方面

　　1.國家制定法律法規性文件保護和扶持本國咨詢業

　　2.政府采取資助、投資和提供技術與信息等多種形式鼓勵和支持咨詢業向海外發展

　　(三)國際工程咨詢業的展望

　　當今世界的主流是和平與發展。展望未來，國際工程咨詢業的發展面臨一些新的機遇和特點。3個

　　(1)世界各國經濟狀況和發展戰略將促進工程咨詢業的發展。

　　(2)一些國家和地區將出現新興的國際工程咨詢市場。

　　(3)國際工程咨詢業務出現新的趨勢和特點。

　　當今國際工程咨詢業流行兩大趨勢：一是企業功能多樣化。二是企業規模大型化。一方面是由于企業功能的增加，另一方面是由于工程規模越來越大，對企業技術能力和抗風險能力的要求越來越高。

　　工程咨詢業目前所面臨的突出問題是：5個

　　①經濟全球化，雖為工程咨詢企業提供了擴大業務的機遇，但在業務合作和競爭方面由此出現了許多新形式和新問題，從而對工程咨詢企業的適應能力提出了挑戰。

　　②知識經濟發展，技術進步加速，使單個工程咨詢企業越來越難以滿足客戶不斷提高的需求。

　　③生態環境和可持續發展問題在工程咨詢中越來越占據中心位置

　　④各國間存在的政治文化沖突，使工程咨詢服務超出了純技術的范疇，往往還要求工程咨詢公司在消除文化隔閡、處理更具政治性的問題以及在政策發展上有所作為。

　　⑤行業界限趨于模糊，傳統領域面臨“入侵”威脅。

　　三、中國工程咨詢業的現狀與發展

　　(一)我國工程咨詢業的歷史回顧

　　我國工程咨詢業大體經歷了兩個歷史階段：一是計劃經濟時期，國家成立了一大批工程勘察設計單位，從事新中國的大中型工程勘察設計.二是市場經濟時期，改革開放初中期，國家各部委，各省市自治區都成立了工程咨詢公司。1992年成立了中國工程咨詢協會，標志著我國工程咨詢行業正式形成。

　　(二)我國的工程咨詢機構

　　我國的工程咨詢機構，從其性質和工作范圍來看，大體上有以下幾種：4種

　　1.綜合性工程咨詢機構

　　這類工程咨詢機構包括全國性和區域性兩類。全國性綜合工程咨詢機構的專業范圍較廣，能充分發揮其跨地區、跨部門、跨行業、多學科的綜合咨詢能力。區域性的綜合工程咨詢機構主要指各省、自治區、直轄市、計劃單列市、經濟特區、地區行政公署的綜合經濟和計劃管理部門組建的綜合性的工程咨詢公司或咨詢中心(院) 等。

　　2.專業性的工程咨詢機構

　　這類機構大部分是在專業設計院(所)基礎上建立的，主要是對某一方面或某一行業提供專業工程咨詢服務。

　　3.從事階段性服務的咨詢機構

　　這些咨詢機構，1。一部分是國際金融組織貸款項目服務的招標機構，2。一部分是為國內項目成套設備采購及其他服務的機構，3。還有一些是銀行、科技部門成立的從事貸款評估、技術咨詢的服務機構。

　　4.以施工監理為主的咨詢服務機構

　　(三)我國工程咨詢業的發展前景6個

　　我國工程咨詢業的進一步發展將著重強調以下幾個方面：

　　1.轉變觀念和機制，建立適應市場經濟需要的工程咨詢業

　　2.進一步增強服務意識，提高工程咨詢質量

　　3.加強信息工作，擴大技術和市場信息來源

　　4.開展有關理論研究，提高工程咨詢業務水平

　　5.跟蹤世界咨詢業發展，增強國際市場競爭能力，大力發展國際工程咨詢

　　6.培養復合型、 外向型，開拓型的國際工程管理人才。

　　(四)中國加入WTO對國內工程咨詢業的影響3個

　　1.工程咨詢業對外開放

　　WTO 與工程咨詢業有關的規定來自《服務貿易總協議》和《政府采購協議》。《服務貿易總協議》規定了成員間服務貿易的基本原則，包括4最惠國待遇原則、透明度原則、區別于貨物貿易的逐步自由化原則、發展中國家更多參與原則，在服務貿易的市場準人、國民待遇、爭端解決等方面規定了各成員方必須遵守的義務規范。《政府采購協議》確定了3非歧視原則、透明度原則和發展中國家差別待遇原則，其目的是為了加強和保證政府采購的公平性和非歧視性。

　　2.工程咨詢市場競爭日益激烈

　　3.工程咨詢業發展帶來機

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