2014年證券從業資格投資基金重難點:基金銷售機構內部控制
更新時間：2013-12-25 16:33:18
來源：|0
瀏覽
收藏
瀏覽收藏
證券從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2014年證券從業資格投資基金重難點:基金銷售機構內部控制
課程推薦：簽約保過 無限次重學
VIP全科保過 送官方輔導教材
第七節 基金銷售機構內部控制
一、內部控制概念、目標與原則
1.概念
根據2008年1月起施行的《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》，基金銷售機構內部控制是指基金銷售機構在辦理基金銷售相關業務時為有效防范和化解風險，在充分考慮內部和外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與監控措施而形成的系統。
2.目標：3點。遵守法律法規、防范風險、查錯防弊。
3.原則：4點。健全性原則、有效性原則、獨立性原則、審慎性原則。
二、內部環境控制
三、銷售決策流程控制
四、銷售業務流程控制
5.加強對宣傳推介材料制作和發放的控制。宣傳推介材料應事先經基金管理人的督察長檢查，出具合規意見書，并報中國證監會備案。
7.建立完備的客戶投訴處理體系。
五、會計系統內部控制
六、信息技術內部控制
系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存15年。
七、監督稽查控制
環球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校證券從業資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
編輯推薦
最新資訊
- 2022年證券從業金融基礎知識重點2022-06-27
- 2022年證券從業資格證資料大全2022-06-22
- 2022年證券從業資格考試重點整理2022-06-21
- 2022年證券從業資格考試備考資料2022-06-01
- 2022年證券從業資格考試數字匯總2022-05-30
- 2022年證券從業考試資料大全2022-05-24
- 2022年證券從業資格考試重難點2022-05-18
- 2022年證券從業資格考試罰款整理2022-05-12
- 2022年證券從業資格考試筆記2022-05-04
- 2022年證券從業考試資料最新版2022-04-29
打卡人數
