2014年證券從業資格投資基金重難點:證券投資基金銷售業務信息管理
更新時間：2013-12-24 11:09:11
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摘要 2014年證券從業資格投資基金重難點:證券投資基金銷售業務信息管理
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第六節 證券投資基金銷售業務信息管理
一、前臺業務系統(自助式和輔助式)，要具備：
1.提供投資資訊功能;
2.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能;
3.交易功能;
4.為基金投資人提供服務的功能。
二、自助式前臺系統
三、后臺管理系統
1.應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息，具有對基金銷售分支機構、網點和基金銷售人員的管理、考核、行為監控等功能;
2.能夠記錄和管理基金風險評價、基金管理人與基金產品信息、投資資訊等相關信息;
3.后臺管理系統應當對基金交易開放時間以外收到的交易申請進行正確的處理，防止發生基金投資人盤后交易的行為;
4.后臺管理系統應當具備交易清算、資金處理的功能，以使完成與基金注冊登記系統、銀行系統的數據交換;
5.后臺管理系統應當具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業的功能。
四、監管系統信息報送
五、信息管理平臺應用系統的支持系統
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