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　單項選擇題

　　11. 營業部應按要求妥善保管客戶資料及業務檔案，在客戶賬戶銷戶后( )內不得銷毀.

　　A 5年

　　B 10年

　　C 15年

　　D 20年

　　正確答案是：D

　　12. 全國銀行間債券市場買斷式回購首期結算金額與回購債券面額的比例應符合( )針對回購業務的有關規定.

　　A 銀行同業拆借中心

　　B 證券業協會

　　C 中國人民銀行

　　D 證監會

　　正確答案是：C

　　13. 深幼l證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合竟價的有效價范圍為發行價的( )以內.

　　A 500%

　　B 800%

　　C 200%

　　D 900%

　　正確答案是：D

　　14. 證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是( )。

　　A 限定性集合資產管理計劃

　　B 非限定性集合資產管理計劃

　　C 定向資產管理業務

　　D 專項資產管理業務

　　正確答案是：C

　　15. 我國證券交易所證券指數的編制遵循( )的原則。

　　A 公平及時

　　B 公開透明

　　C 簡便易用

　　D 高效準確

　　正確答案是：B

　　16. 以下不屬于我國證券交易所集合竟價成交價確定原則的是( )

　　A 可實現最大成交量的價格

　　B 高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　C 與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　D 集合竟價期間最后一筆成交的價格

　　正確答案是：D

　　17. 證券托管一般指投資者將持有的證券委托給( )保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為.

　　A 商業銀行

　　B 證券登記結算結構

　　C 證券公司

　　D 證券交易所

　　正確答案是：C

　　18. 下列關于深圳證券交易所交易單元的有關描述，不正確的有( ).

　　A 會員使用交易單元從事證券交易業務時是不收取費用的

　　B 會員可以根據需要向交會員易所申請設立1個或1個以上的交易單元

　　C 交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易

　　D 交易所可以為交易單元設立大宗交易的交易權限

　　正確答案是：A

　　19. 按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效竟價范圍的規定，中小企業板股票連續竟價期間有效竟價范圍為( )的上下3%.

　　A 前收盤價

　　B 最近申報價

　　C 最近成交價

　　D 前開盤價

　　正確答案是：C

　　20. 深圳市場日股市場，境外投資者可能1各證券托管在( )，而交易委托( )進行.

　　A 證券公司，境外托管機構

　　B 境外托管機構，證券交易所

　　C 境外托管機構，證券公司

　　D 境內托管機構，證券公司

　　正確答案是：C

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