證券從業考試<發行與承銷>第十一章重點試題

>>>證券從業考試<發行與承銷>各章重點試題匯總

　　1.H股的發行方式為( )。

　　A.公開發行加國際配售 B.配售

　　C.包銷 D.分銷

　　答案：A

　　2.境內上市外資股又稱( )股，是指在中國境內注冊的股份有限公司向境內外投資者發行并在中國境內證券交易所上市交易的股票。

　　A.A B.B C.H D.ST

　　答案：B

　　3.境內上市外資股采取記名股票形式，以外幣標明面值，以人民幣認購、買賣。( )

　　答案：錯誤，應用人民幣標明面值，外幣認購和買賣。

　　4.根據H股的發行與上市條件中的股東人數要求，按“盈利和市值要求”第1、2條申請上市的發行人公司至少有( )名股東;

　　A.100 B.200 C.300 D.400

　　答案：C

　　5.內地企業在中國中國香港發行股票并上市，新申請人預期上市時的市值至少為1億港元。( )

　　答案：錯誤，應為2億港元。

　　6.內地企業在中國中國香港發行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面應滿足( )中的一項即可。

　　A.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續3年的營業記錄。

　　B.以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年不低于2000萬港元)，并且市值不低于2億港元。

　　C.公司有連續3年的營業記錄，于上市時市值不低于20億港元，最近1個經審計財政年度收入至少5億港元，并且前3個財政年度來自營運業務的現金流入合計至少1億港元。

　　D.公司于上市時市值不低于40億港元且最近1個經審計財政年度收入至少5億港元。在該項條件下，如新申請人能證明公司管理層至少有3年所屬業務和行業的經驗，并且管理層及擁有權最近1年持續不變，則可豁免連續3年營業記錄的規定。

　　答案：ABCD

　　7.我國內地證券經營機構申請B股業務資格時應當報送最近( )年經營證券業務的情況說明。

　　A.1 B.2 C.3 D.5

　　答案：B

　　8.國際推介與詢價包括的環節有( )。

　　A.預路演 B.路演推介 C.簿記定價 D.國際配售

　　答案：ABC

　　9.在國際推介活動中應當注意的內容有( )。

　　A.防止推銷違例。 B.宣傳的內容一定要真實。

　　C.推銷時間應盡量縮短和集中。 D.把握推銷發行的時機。

　　答案：ABCD

　　10.所屬企業到境外上市，上市公司應當就下述事件( )發生后次日履行信息披露義務。

　　A.所屬企業到境外上市的董事會、股東大會決議。

　　B.所屬企業向中國證監會提交的境外上市申請獲得受理。

　　C.所屬企業獲準境外發行上市。

　　D.任何可能引起股價異常波動的重大事件

　　答案：ABCD

　　2012年12月證券業從業人員資格考試公告

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