證券從業考試<基礎知識>重點：公司的主要業務

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證券從業考試<基礎知識>重點：證券交易市場

證券從業考試<基礎知識>重點：分支機構的設立

證券從業考試<基礎知識>重點：證券公司概述

　　第二節　證券公司的主要業務

　　一、證券經紀業務

　　證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。

　　在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節。

　　經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。

　　證券經營機構在從事證券經紀業務時必須遵守下列規定：

　　第一，未經國務院證券監督管理機構批準，不得為客戶提供融資融券服務。

　　第二，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。

　　第三，不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。

　　第四，妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第五，證券公司及其從業人員不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算交割。

　　第六，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：違背委托人的指令買賣證券;未經客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;挪用客戶交易結算資金;為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。2009年3月中國證監會發布《證券經紀人管理暫行規定》，對證券公司采用經紀人制度開展證券經紀業務營銷作出了進一步的明確規定。

　　二、證券投資咨詢業務及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務

　　根據服務對象的不同，證券投資咨詢業務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務。

　　證券公司從事投資咨詢業務，應當有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l名取得證券投資咨詢從業資格，要求公司有健全的內部管理制度。

　　證券公司及其投資咨詢業務人員不得從事下列活動：代理投資者從事證券買賣;向投資人承諾證券收益;向投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失;為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券;利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;法律法規所禁止的其他欺詐行為。

　　財務顧問業務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。

　　三、證券承銷與保薦業務

　　證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。

　　證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。

　　按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。

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