第四節　股票的上市保薦$lesson$

　　一、股票上市的條件(注意與首次公開發行與上市)

　　股票上市是指經核準同意股票在證券交易所掛牌交易。股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：

　　1.股票經中國證監會核準已公開發行;

　　2.公司股本總額不少于人民幣5 000萬元;

　　3.公開發行的股份達公司股份總額的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;

　　4.公司在最近3年內無重大違約行為，財務會計報告無虛假記載;

　　5.交易所要求的其他條件。

　　二、股票的上市保薦

　　1.根據交易所股票上市規則，交易所實行股票和可轉換公司債券(含分離交易的可轉換公司債券)的上市保薦制度。發行人(上市公司)申請其首次公開發行的股票、上市后發行的新股和可轉換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請恢復上市的，應當由保薦人保薦。

　　保薦人資格;保薦協議;持續督導;保薦代表人

　　2.保薦人保薦股票上市(股票恢復上市除外)時，應當向證券交易所提交的文件：

　　3.上市保薦書的內容：發行股票、可轉換公司債券的公司概況;申請上市的股票、可轉換公司債券的發行情況;保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明;保薦人按照有關規定應當承諾的事項：對公司持續督導工作的安排;保薦人和相關保薦代表人的聯系地址、電話和其他通訊方式;保薦人認為應當說明的其他事項;交易所要求的其他內容。

　　上市保薦書應當由保薦人的法定代表人(或者授權代表)和相關保薦代表人簽字，注明日期并加蓋保薦人公章。

　　保薦人應當在發行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務后5個交易日內，完成對有關文件的審閱工作，督促發行人及時更正審閱中發現的問題，并向交易所報告。

　　保薦人應當自持續督導工作結束后10個交易日內向交易所報送保薦總結報告書。

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