2012年發行與承銷輔導：首次公開發行股票(10)
更新時間：2011-12-20 09:39:28
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(三)承銷商備案材料$lesson$
1.備案材料的要求
主承銷商應當于中國證監會受理其股票發行申請材料后的3個工作日內向中國證券業協會報送承銷商備案材料。備案材料應經主承銷商承銷業務內核小組統一進行合規性審核。
承銷商備案材料包括承銷說明書、承銷商承銷資格證書復印件、承銷協議、承銷團協議。
中國證券業協會可對證券經營機構擔任某只股票發行的承銷商提出否決意見。如提出否決意見，中國證券業協會將在收到承銷商備案材料的15個工作日內函告主承銷商，同時抄報中國證監會。
2.備案材料合規性審核要點：(10項)
⑶是否按規定組織承銷團。《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應由承銷團承銷。
⑷承銷費用的收取是否符合標準。包銷傭金為包銷總金額的1.5%～3%;代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%～1.5%。
⑸承銷團各成員包銷金額是否符合規定應詳細披露。單項包銷金額不得超過其凈資本的30%，最高不超過3億元人民幣;同時包銷金額不得超過其凈資本的60%。
⑹關聯方關系需要披露。
⑺承銷金額在3億元以上的，承銷團在10家以上，可設2～3家副主承銷商。
3.承銷說明書：
4.承銷協議與承銷團協議。
例題10：主承銷商向中國證監會報送承銷商備案材料的時間限制時報送文件的( )個工作日內。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案：B
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