四、監督長的監督管理 $lesson$

　　2006 年5 月，中國證監會頒布了《證券投資基金管理公司督察長管理規定》。根據法規規定，督察長是監督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經理提名，董事會聘任，并應經全體獨立董事同意。

　　(一)職責(掌握)

　　(二)執業素質和行為規范

　　五、監管手段

　　(一)高管人員所在單位考核

　　基金管理公司和基金托管銀行應當建立高級管理人員考核制度。

　　(二)督察長發現異常情況及時報告

　　督察長應當在知悉住處之日起3 個工作日內處中國證監會報告。

　　(三)出具警示函、進行監管談話

　　(四)暫停職務或者免除職務

　　四種情況：

　　第一：高級管理人員最近1 年內中國證監會出具警示函、進行監管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監管談話后不按照規定整改。

　　第二：最近1 年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開遺責兩次以上。

　　第三：擅離職守。

　　第四：向中國證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監會履行監管職能的，中國證監會可以建議任職機構暫停或者免除其職務。

　　第五：其他。

　　基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職末滿兩年的人員擔任高級管理人員。

　　(五)離任審計、離任審查

　　高管人員離任，相應的機構要對其進行離任審查。

　　(六)違法違規處理

　　高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經理違反法律、行政法規和中國證監會的規定，依法應予行政處罰的，依照有關規定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。高級管理人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定，情節嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人中任職資格。

　　2011年證券從業資格網絡輔導招生簡章

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