證券投資基金輔導：高級管理人員監管(二)

更新時間：2011-01-10 10:21:34 來源：|0

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　　三、基金行業高管人員的基本行為規范 $lesson$

　　七點：

　　第一：高級管理人員應當維護所管理基金的合法利益。應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。

　　第二：高級管理人員應當具有良好的職業道德、勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責。

　　第三：基金管理公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。

　　獨立董事應當審慎和客觀地發表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權益。

　　第四：基金管理公司總經理應當認真執行董事會決議，有效執行公司制度。

　　第五：基金管理公督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業務的合法合規性及公司內部控制制度的執行情況進行監察、稽核。

　　第六：基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理應當建立、健全本部門的各項業務制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監督基金管理人的投資運作，保障基金財產的獨立與完整。

　　第七：高級管理人員和基金管理公司董事、基金經理應當加強業務學習，跟蹤行業發展動態，按照中國證監會的規定參加業務培訓，不斷提高管理水平和專業技能。

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