證券投資基金輔導：基金運作監管資料(三)
更新時間：2011-01-07 10:23:17
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三、基金信息披露監管 $lesson$
(一)主要監管部門及其相應的職責
目前對基金信息進行監管的部門主要是中國證監會及其派出機構、證券交易所。
證券交易所則主要負責監管上市基金的信息披露。
(二)信息披露監管的原則和目標
基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現最大限度保護基金持有人合法權益的監管目標。
(三)基金信息披露監管的主要內容
1.建立健全基金信息披露制度規范
主要是依法監管
2.基金募集信息披露
基金募集結束后，基金管理人還應依法披露募集情況和基金合同生效公告，中國證監會負責對基金份額發售到基金合同生效期間相關信息披露行為初稿監管，擬上市基金在該期間的信息披露行為同時受證券交易所的監管。
3.基金存續期信息披露監管
基金存續期信息披露監管包括：基金合同生效后，監管機構對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的監管。
4.信息披露違規處罰
主要有：責令改正、沒收違法所得、罰款;給基金份額持久有人造成損害的，依法承擔賠償責任;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者取消基金從業資格或罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任。
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