證券投資基金輔導：指數基金的募集資料(三)
更新時間：2010-10-25 10:25:22
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(四)申購和贖回的原則
1、采取份額申購、份額贖回的方式。
2、申購和贖回的對價包括：組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。
3、申請提交后不得撤消。
(五)申購和贖回的程序
1、申購、贖回申請的提出
在開放日提出申請。
2、申購、贖回申請的確認與通知。
在申請受理當日基金確認。
3、申購、贖回的清算交收與登記
在T日進行申購、贖回，在T+1日進行清算，在T+2日辦理交收。
(六)申購、贖回的對價、費用及價格
申購對價是指投資者購買基金份額應交付的組合證券、現金替代、現金差額以及其他對價。
贖回對價是指基金管理人應交付給投資者的組合證券、現金替代、現金差額以及其他對價
費用：可以按0.5%的標準收取。
T日的基金份額凈值在當天收市后計算。T+1日公告。
(七) 申購、贖回清單
1、申購、贖回清單的內容
2、組合證券相關內容
3、現金替代相關內容
現金替代分為三種類型：
(1) 禁止現金替代：不允許使用現金。
(2) 可以現金替代：允許全部或部分替代，
(3) 必須現金替代。
4、預估現金部分相關內容(請同學們自己學習)
5、現金差額相關內容(請同學們自己學習)
(八)暫停申購、贖回的情形(考點，常以多項選擇題目出現)
1、 不可以抗力
2、 交易所臨時停市。
3、 代理券商、登記結算機構因異常情況無法辦理申購、贖回。
4、 其他情況
更多信息：證券從業資格考試頻道 證券從業資格考試論壇
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