證券發行與承銷：首次發行股票文件準備(一)
更新時間：2010-07-28 10:36:44
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一、保薦人盡職調查的要求和主要內容(實質就是講《保薦人盡職調查工作準則》的規定)
盡職調查的要求(7個)：調查隊投資者做出投資決策有重大影響的所有信息;具備良好的職業道德和專業勝任能力;獨立判斷和審慎核查的能力;制作保薦書和建立工作底稿制度;接受證監會對盡職調查工作的監管;盡職推薦受理后、證券發行上市前，保薦人應持續履行盡職調查義務;非公開發行證券的，保薦人盡職調查也要參照本準則，即《保薦人盡職調查工作準則》有關規定進行。
盡職調查的主要內容：發行人基本情況調查、發行人業務與技術調查、同業競爭與關聯交易調查、高管人員調查、組織結構與內部控制調查、財務與會計調查、業務發展目標調查、母雞資金運用調查、風險因素及其他重要事項調查。
二、IPO申請文件
1、 制作和報送申請文件的要求：應按《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第9號——首次公開發行股票并上市申請文件》(2006年修訂)(簡稱第9號準則)的要求制作申請文件。
2、 第9號準則附錄規定的申請文件目錄是對發行申請文件的最低要求。
3、 申請文件一經受理，未經證監會同意，不得增加、撤回或更換。
4、 發行人報送申請文件，初次報送應提交原件一份，復印件三份。
更多信息：證券從業資格考試頻道 證券從業資格考試論壇
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