證券發行與承銷資料：投資銀行業務的控制二

更新時間：2010-06-29 10:04:41 來源：|0

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　　一、股票承銷業務中的不當行為及相應處罰

　　1、證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷：承銷未經核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　2、證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自證監會確認之日起12個月內不得參與證券承銷：提前泄露證券發行信息;以不正當競爭手段招攬承銷業務;在承銷過程中不按規定披露信息;在承銷過程中的實際操作與報送證監會的發行方案不一致;違反相關規定撰寫或發布投資價值研究報告。

　　3、發行人及其承銷商違反規定向參與認購得投資者提供財務資助或補償的，證監會可責令改正;情節嚴重的，處以警告、罰款。

　　【例6】證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

　　【答案】錯。

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